《EMS审核知识简答题、阐述题、判标题（修改后）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《EMS审核知识简答题、阐述题、判标题（修改后）（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、EMS笔试主观题题库一、简答题题号考题答案考试时间1.简述与审核有关的原则1）“独立性”原则。保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。2）“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。2.请简述与审核员有关的审核准则1）“道德行为”原则：诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。3）“职业素养”原则：
2、审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。3.试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系，并举例说明审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关，对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输出。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。综述，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。如：现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、
3、程序文件、作业指导书等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出的最终的审核结果既是审核结论。4.请简述第一阶段审核的目的a）了解受审核方环境管理体系的基本情况；b）确定受审核方对审核的准备程度；c）确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。5.简述现场审核的实施包括哪些活动1. 第一阶段现场审核：与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通；2. 第二阶段现场审核：首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方
4、领导的沟通、举行末次会议。6.可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么？1、受审核方组织规模和范围很小，环境因素明确、简单；2、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响，认为具备认证审核条件；3、审核组有充分的资源保障，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。7.请简述EMS监督审核时应关注哪些方面应关注以下方面：1、 环境管理体系实现组织的环境方针的有效性；2、 组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化；3、 针对重大环境因素和新的法规的要求，制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况；4、 组织的环境管理绩效；5、 组织的内审、管理评审和合规性评价的情况
5、；6、 上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果；7、 相关方对组织环境绩效的评价、反馈；8、 认证证书、认证标志的使用情况。8.组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面？1. 能够实现组织的环境方针、目标和指标；2. 重要环境因素是否得到有效控制；3. 已建立并有效运行自我完善机制。9.简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系1. 方针为建立环境目标和指标提供一个框架；2. 环境目标和指标应符合环境方针；3. 环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求；4. 制定管理方案是用于实现环境目标和指标。由此可见，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实
6、现环境目标和指标制定管理方案，所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。10.请简述认证过程的主要步骤受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告，作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书11.简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条1） 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2） 努力提高个人的专业能力和声誉；3） 帮助所管理的人员拓展其专业能力；4） 不承担本人不能胜任的任务；5） 不介入利益
7、冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6） 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；7） 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；8） 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9） 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10） 不向受审核方提供相关咨询。12.某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：“以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频
8、次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能的要发生的费用（费用越高则评分值越低）；”规定是否适当并说明理由。上述规定不全面，不合适，在确定重要环境因素时应考虑：1、 适用的法律法规和其他要求的规定；2、 已经发生的不符合，事故事件的情况；3、 潜在的紧急状态的情况；4、 消除影响可能要发生的费用，越高则评分值应越高；5、 组织相关方的要求。13.审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门处理”，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎么样？”回答说：“不清楚。”请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。可能存在下列问题：1
9、、 企业内部各部门环境管理信息交流不畅通、有效；4.4.3a2、 企业应对连续三项对该企业噪声扰民提出投诉进行记录并做出回应；4.4.3b3、 企业应对该连续三项噪声扰民投诉分析原因，并采取纠正措施，减少环境影响。4.5.314.某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。4.3.1是否识别了“喷漆废气的排放”环境因素，评价是否合适？4.3.2是否识别了喷漆废气排放适用的法律法规和标准？4.4.6是否针对喷漆废气排放制定了相应控制程序，现场观察运行控制程序执行实施情况
10、。4.5.1监测设备是否经过校准，有无记录。4.5.3是否针对废气超标分析原因，并采取纠正措施。15.审核员在某铅蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排放口水流湍急，流量较大。审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？这些问题与GB/T24001-2004标准的哪些条款相关？4.3.1查环境因素的识别和评价文件，确定是否包括了含铅一类污染物废水的排放；4.3.2查适用的法律法规要求清单，是否包括了含铅废水排放标准的要求；4.4.6查是否建立了含铅废水的处理规定，现场观察确定的含铅废水处理控制是否符合要求。查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足
11、要求。4.4.7是否针对污水排放超标等紧急情况是否制定了有效应急响应措施？4.5.1查废水排放监测记录，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查污水总排放口其他污染物的排放监测结果。4.5.3查是否针对废水监测出现超标现象，分析原因，采取了纠正措施。16.审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将怎样跟踪审核（至少写出3个要素）4.3.1 是否对工厂排放的污水进行了环境因素的识别和评价，查看识别和评价记录；4.3.2 是否收集了适用的污水排放的标准及法规要求；4.4.6 是否建立了污水排放的相关管理规定，污水排入雨水排放口是否符合规定要求；4.5.1 查看是否对排放的污水指
12、标进行定期监测，指标是否符合排放标准要求。17.为满足GB/T24001-2004标准4.3.1环境因素条款的要求，请简述组织应从哪些方面提供证据以证实其符合性1、 是否建立了环境因素识别和评价程序；2、 环境因素识别和评价文件及相关更新记录，识别是否全面；3、 根据组织实际情况确定重要环境因素；4、 若有新开发、修改的活动、产品和服务，相应环境因素识别和评价的记录。18.阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准4.3.2条款审核的要点1. 是否识别了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求，是否建立了获取这些要求的渠道，查看识别的法律法规及其他要求是否全面、有效。2. 是否确定了适
13、用于组织环境因素的法律法规及其他要求的具体内容，如提供了具体法律法规及其他要求内容与环境因素的对应关系的信息；3. 组织在策划环境因素的控制过程中是否已经将上述要求加以利用，至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时要加以考虑。19.某企业将废水排放识别为重要环境因素，请根据标准4.4.6要素的要求简述审核思路1. 查是否制定了污水管理规定，确定污水是否需要处理后排放，若需要处理，查有无污水处理操作规程，规程中是否规定了具体的操作要求及污水排放控制要求；2. 现场观察，各污水设施是否正常运行，处理能力是否满足要求，工人的污水处理操作是否符合规程要求，污水排放是否符合规定要求；
14、3. 是否将污水相关管理要求通报给合同方，是否监督执行。20.针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？1. 组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据；2. 组织针对潜在紧急情况和事故制订的相应的应急准备和响应程序，以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；3. 定期评价应急准备和响应程序，以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据；4. 紧急情况或事故发生时启动应急准备和响应程序的证据，发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；5. 可行时，对应急准备和响应程序进行定期试验的证据。21.简述如何进行4.5.3纠正措施的实施和效果方面的
15、验证1. 计划是否按规定的日期完成；2. 计划中的各项措施是否全部完成；3. 完成后的效果如何，是否有效地控制了类似不符合的再发生；4. 实施的情况是否有记录可查；5. 如引起程序等文件修改，修改内容是否适用有效，是否按文件控制规定完成了相应的修改。22.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的，请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些机关的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T24001-2004标准中的条款表示。一般大型企业均设有：1. 体系办或总工办：4.3.1、4.3.2、4.4.4、4.4.5、4.5.1、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.52. 人事部：4.4.1、4.4.23. 生产车间：4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.74. 项目工程部：4.3.1、4.4.6、4.4.75. 行政办公室：4.4.36. 供销部：4.4.3、4.4.6、4.4.723.某企业设置了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门，请结合
