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1、小水电安全检查评估大纲一、 目的通过检查评估，及时掌握小水电安全生产情况，寻求解决办法及措施，促进小水电安全管理水平提高。二、 主要检查评估工作内容1、安全生产总体情况（安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况,电厂和机组发电能力情况）；2、单位生产运行人员配备情况（人员意识、安全技术技能、队伍稳定情况）；3、安全管理体系建设与责任制落实情况；4、安全基础管理情况（规程和规章制度、安全生产教育培训、两票三制执行、安全例行工作、危险源分析及应急管理、事故隐患排查、安全设施和劳动保护管理、安全事件信息管理、消防管理等情况）；5、主设备、主体工程相关资质与项目验收
2、情况（制造、设计、施工、调试试验、监理单位资质，工程项目在工程截流、蓄水、机组启动、工程竣工等阶段，质检验收组织健全，资料齐全有效）；6、设备管理情况（设备基础管理、运行、检修和维护等）；7、水库及水工建筑物以及周边环境管理情况、防汛安全情况等。具体检查评估内容详见小水电安全检查评估表。三、检查评估方法1、查阅资料。检查评估组成员应通过查阅规章制度、会议记录、文件资料等，全面了解被检查评估单位安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状。2、现场核查。检查评估组成员通过现场核查，深入了解企业安全管理现状，发现好的做法和存在的问题。还可以通过现场核查，对管理过程进行跟踪，以发现更深层次的问题。3、
3、访问座谈。检查评估组成员通过访问和座谈，了解被检查评估单位在某一管理领域的某些细节，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的检查评估及改进意见等。检查评估组成员可以自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。三、 人员及分工组 长：全面负责本次检查评估工作，重点检查评估安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况；单位生产运行人员配备情况；组织编制本次检查评估的总报告成 员：负责检查评估电气设备管理情况，形成本领域分报告成 员：负责检查评估机械设备管理情况；主设备、主体工程相关资质与项目验收
4、情况；电厂和机组发电能力情况，形成本领域分报告成 员：负责检查评估设备运行管理情况；安全生产管理中安全生产责任制及体系建设，安全基础管理情况，形成本领域分报告成 员：负责检查评估水库及水工建筑物以及周边环境管理情况管理情况，防汛安全检查情况。形成本领域分报告编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页小水电安全检查评估表 一 、安全生产管理序号检查评估项目 检查评估方法不符合项整改要求重大隐患1安全生产整体情况（安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况）；听取汇报、现场访谈、查阅资料2单位生产运行人员配备情况（人员意识、安
5、全技术能、队伍稳定情况）；听取汇报、现场抽考3安全生产责任制及体系建设3.1制定各级人员安全生产责任制，并得到贯彻落实查阅资料，随机抽查有关人员，查阅各班组的安全情况，检查各级人员责任制落实情况 3.2结合本企业实际，贯彻落实上级有关安全生产的文件、指示及事故通报、通知等情况查阅资料，审查领导签批及涉及的部门、班组、人员等的落实情况及其效果 3.3安全监督体系健全，安全信息得到及时处置查阅资料，现场检查安全监察人员履行职责情况，检查安全信息传递情况 3.4安全监督人员（安全员）管理查阅安全监察人员上岗情况 4安全基础管理情况4.1安全工作方针与目标管理4.1.1坚持“安全第一、预防为主、综合治
6、理”的安全工作方针听取汇报，分析了解安全工作方针落实情况后4.1.2制定年度安全生产工作目标，并逐级分解，各级安全目标具体明确，形成自下而上的安全保证体系听取汇报，查阅评价期间年度安全生产工作目标，分析安全目标是否得到分级控制4.1.3发生安全事故坚持“四不放过”原则，不断总结经验，吸取教训，提高安全生产水平听取汇报，查阅有关事故资料4.1.4安全信息、可靠性数据报送及时准确完整查阅资料，并与所送单位核实 4.1.5新建、改建、扩建工程环保、水土保持、安全设施等坚持“三同时”原则（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）查阅工程设计和竣工验收资料 4.2安全生产规章制度、规程及技术标准建设与执
7、行4.2.1安全生产规章制度查阅资料，现场检查 4.2.2现场规程（重点运行操作规程、故障处理规程）查阅资料，检查生产人员对现场规程的掌握、执行情况；现场检查设备情况，分析、判断现场规程的有效性 4.2.3质量标准与技术监督、安全规程落实执行查阅质量、安全和技术标准、规程、规定等的建立及行业技术监督工作的开展情况 4.2.4严格执行“两票、三制”（工作票、操作票以及交接班制度、巡回检查制度和设备定期试验轮换制度）检查记录、现场提问 4.2.5缺陷管理制度健全查阅资料 4.2.6建立和完善运行记录检查记录 4.3生产人员安全教育与培训4.3.1安全教育与培训制度健全查阅资料，并到现场、基层检查落
8、实情况 4.3.2企业负责人（安全生产第一责任人、分管领导、总工程师）查阅资料，核实培训记录 4.3.3管理人员查阅资料，检查培训记录 4.3.4调度运行人员（调度员、值长等）查阅资料，核实上岗培训材料 4.3.5维修人员查阅资料，检查培训记录 4.3.6特种作业人员查阅资料，核实资质证 4.4危险源（点）分析、应急管理与风险防范4.4.1是否定期组织开展危险点（源）辨识、分析控制活动，是否建立重大危险点（源）清册，是否对危险点（源）实行动态管理，并对危险点（源）制定控制措施。单位是否如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。重大危险源是否进行挂牌管理。查阅资料，现场
9、核查4.4.2布置工作是否组织进行危险因素分析和控制，分析是否全面，控制是否有效。查阅资料，现场核查4.4.3应急管理组织机构及应急预案管理制度查阅文件，检查相关人员的了解、熟悉情况 4.4.4风险辨识与预案编制查阅资料，检查风险辨识与预案编制情况 4.4.5预案培训、宣传、演练及其完善查阅资料，抽查参加培训、宣传、演练人员情况 4.4.6防范电力设施外力损坏查阅资料，检查有无防范措施及落实情况；查阅电力设施外力损坏事件发生及处置情况 4.4.7应急预警、沟通与信息处置查阅资料，了解应急预警、沟通与信息处置情况 4.4.8应急人员、应急设备、设施及有关物质储备查阅资料，检查应急人员掌握预案情况
10、、应急设备设施完好情况及应急物质储备情况 4.5安全例行工作4.5.1班前会、工前会 班前会：接班(开工)前，班(组)长要结合当班生产（运行）方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代作业中的注意事项。工前会：每日检修作业活动开工前，工作负责人应召集作业班成员，详细交代作业程序、危险点、安全注意事项。检查资料，抽查现场4.5.2班组定期进行一次安全日活动 。内容应切合当前安全生产的实际，有针对性，并做好记录 检查资料，抽查现场4.5.3定期召开安全分析会与安全监督例会（注：可合并召开），综合分析安全生产趋势和安全监督工作，及时总结经验教训及安全生产管理上存在的薄弱环节，研究采取预防事故
11、的对策，制定安全监督工作计划。 检查会议记录纪要，抽查现场4.5.44、是否定期开展安全检查活动，整改计划是否得到落实，整改效果是否及时进行评价。检查资料，抽查现场4.6安全工器具、安全设施和劳动保护4.6.1生产使用的各类安全工器具配备是否完善、完好；所有安全工器具定期进行检验。查阅资料，现场检查安全工器具配置情况4.6.2是否在生产和作业现场设置醒目而规范的安全警语、安全警示标志，生产区域内设备和场地、办公场所和应急环境有规范、清晰的标志、操作指引与安全警示。 现场核查4.6.3厂房、办公楼、仓库等建筑物的结构和照明、通道、通风等系统，以及工作场所的常规基础防护设施和工作环境，应符合国家有
12、关职业安全、环保保证的标准要求。最大限度保护员工的身心健康，降低环境和设施安全风险。现场核查4.6.4是否按照规定配备劳动保护用品，现场作业人员是否正确使用劳动防护用品。现场核查4.7消防工作4.7.1建立健全消防责任制，并得到贯彻落实查阅有关文件、资料并查询核实4.7.2消防管理制度、火灾应急预案健全完善查阅有关文件、资料并查询核实4.7.3现场消防器材的配置符合有关规定要求查阅有关资料、台账并在现场查询核实二、生产设备及其特性序号评估项目与标准评估方法不符合项 整改要求重大隐患“” 1主设备、主体工程相关资质与项目验收 1.1制造单位资质和产品合格证查资质证和产品合格证 1.2设计单位资质
13、查资质证 1.3施工单位资质查资质证 1.4调试及试验单位资质查资质证 1.5监理单位资质查资质证 1.6工程项目在工程截流、蓄水、机组启动、工程竣工等阶段，质检验收组织健全，资料齐全有效查阅相应资料及报告1.7电站及其机组设备性能试验数据齐全，电站及其机组设备的实际运行性能是否达设计值查阅试验报告现场访谈 2水轮机系统 2.1水轮机运行 2.1.1机组甩负荷试验合格查阅试验报告 2.1.2水轮机最大出力达到设计值查阅设计资料、试验报告 2.1.3调速系统各项参数满足电网要求；转速不等率（永态转差率）：3-4%;大型调速器迟缓率（死区）：0.4%;中型调速器迟缓率（死区）：0.6%; 空载频率稳定性0.075Hz查阅运行记录、试验报告 2.1.4机组具备一次调频控制功能，满足电网需要查阅运行记录、试验报告 2.1.5机组运行稳定性试验合格，机组各参数（如振动、摆度、噪音等）符合设计值查阅调试报告、运行记录 2.1.6轴承瓦温、油温、油压等保持在设计规定范围内查阅安装、运行、检修记录 2.2辅助系统运行 2.2.1
