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1、四川产业振兴发展投资基金四川产业基金集群简 介二一二年七月第一部分 设立背景“512”汶川特大地震，给四川社会生产力造成了难以估量的损失。为支持四川灾后恢复重建和产业振兴发展，同时也为了进一步推进西部大开发，应对国际金融危机冲击，拉动内需，承接东部产业转移，调整产业结构，发展战略性新兴产业，国家特别批准设立四川产业振兴发展投资基金（以下简称“产业振兴基金”）。四川省委、省政府高度重视产业振兴基金的设立与运行，多次召开专题会议研究设立方案和扶持政策与支持措施，确立了“政府引导，市场化运作”的基本定位，要求产业振兴基金按“1+N”的模式，通过市场化运作，运用资本力量强力助推四川经济跨越式发展。20
2、10年6月，国家发改委正式批准启动四川产业基金的设立工作；2010年12月，国家发改委正式批准基金管理公司组建方案；2011年5月，国家发改委正式批准四川产业振兴发展投资基金组建方案；2011年7月20日，省委、省政府授牌，产业振兴基金成立运行。第二部分 基金概况产业振兴基金由四川省政府出资30亿元为引导，由四川发展（控股）有限责任公司和建银国际财富管理有限公司联合发起设立，募集规模300亿元，分期运作，首期规模100亿元，募集规模居全国同类基金前列。产业振兴基金倡导“技术就是经济”理念，以发展低碳经济和高科技产业为方向，以促进产业结构优化升级、优化配置资源、增强自主创新能力为目标，重点投向四
3、川省内的电子信息、节能减排、环境保护、生物制药、新材料、能源（含新能源）、基础设施、现代农业和文化产业等领域。投资方式包括：一是以普通股、优先股、可转换债券以及国家法律、法规允许的其他方式投资于未上市企业；二是参与上市企业定向增发和以并购重组为目的的股权投资；三是发起设立子基金和投资于其他股权基金；四是投资于低风险、流动性强的投资产品；五是经省政府批准的其他方式。投资退出方式包括公开发行上市、换股、出售股权、回购与收购等。第三部分 发展规划为全面融入四川经济社会发展大局，加快西部金融中心建设，产业振兴基金遵循“创新发展、错位经营、补位运行、协同联动、纵横结合、分步实施”原则，制定了打造四川产业
4、基金集群的发展战略。围绕省委、省政府既定的战略规划，在现有基金的基础上，依托四川发展股权投资基金管理公司（以下简称发展管理公司），分别与境内外有实力的机构投资人组建基金管理公司，以平行设立若干产业、区域型子基金或基金型投资公司的方式，培育各自独立但又相互协作的产业基金集群。产业基金集群已经组建和正在筹建的专业性子基金或基金型投资公司情况如下：基金（管理公司）名称主要发起人投资领域规模国辰产业投资基金管理有限公司四川发展建银国际电子信息、节能减排等九大领域300亿元，分期运作首期规模100亿元四川聚信发展股权投资基金管理公司发展管理公司、中信信托水电、水务、燃气、养老养生等规划募资规模200亿元
5、四川汇耀振兴发展资产管理公司发展管理公司、汇睿资本拆迁安置房、城市发展规划募资规模160亿元四川门里发展股权投资基金管理公司（筹）发展管理公司、门里投资公司基础设施、现代农业、文化产业规划募资规模200亿元四川水务股份有限公司（筹）产业振兴基金、水务投资集团、博华集团水务、环保等300万吨/日以上供排水，年销售35亿元四川科技发展引导基金I期（筹）产业振兴基金、省科技厅高科技产业化首期规模10亿元科技产业创投基金（筹）产业振兴基金、新加坡团队、省科技厅高科技产业项目规划募资规模30亿元以上医疗产业基金（筹）产业振兴基金、华西医院品牌连锁社区医院、健康管理规划募资规模20亿元新农村建设基金（筹）
6、产业振兴基金、省国资经营公司新农村建设、现代农业规划募资规模50亿元文化产业基金（筹）产业振兴基金、新华文轩文化产业规划募资规模30亿元第四部分 投资领域产业基金集群重点围绕四川省“十二五”规划所明确的投资方向，通过并购重组以及优化资源配置等多种方式，支持我省构建完善的基础设施体系，加快发展现代制造业、现代农业、现代服务业，推进文化教育、医疗卫生体制改革。公用设施重点整合燃气终端消费市场、城市供排水市场、固废处理等资源，积极参与城市LNG建设。城市发展重点参与土地整理开发、城市基础设施建设、拆迁安置房建设等。清洁能源重点参与天然气、煤层气开发、输气管道建设、大型水电项目建设、整合中小水电资产等
7、。医疗卫生重点投资发展品牌连锁社区医院、健康产业管理、医疗卫生信息平台等项目。文化旅游重点投向有线网络、文化创意、艺术作品等文化项目，景区设施建设、星级酒店等旅游项目。养老养生重点投向城市养老公寓、市郊养老院、社区养老服务设施、高端养老养生项目等。现代农业重点投资向农业产业化项目或企业、新农村建设、生态农业项目等。现代制造业重点投向新一代信息技术、高端装备、新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业。现代服务业重点投向金融、物流、商贸、商务等生产性服务业。第五部分 投资流程产业投资基金和产业投资集群的投资流程主要包括四个阶段:项目收集与筛选依托省、市级项目主管部门、社会中介机构及其他渠道，广泛收
8、集项目信息。从行业属性、企业规模、经营业绩、发展潜力、战略规划、管理团队、法律问题等多个维度，对项目信息进行甄别筛选。项目审查与谈判通过市场调研、企业调研，对目标项目进行初审并形成投资可行性报告，由投资决策委员会审查立项。聘请审计、评估、律师等中介机构，对立项项目进行尽职调查，设计投资方案。开展商务谈判，商定投资条款并达成投资意向。项目评估与决策由风险控制委员会对提交的尽职调查报告、行业分析报告、意向性投资协议条款等文件进行风险审查与评估，由投资决策委员会进行最终审批。项目投资与管理签订投资协议：经投资决策委员会审批通过后，与目标企业签订正式投资协议。项目投后管理：履行股东权利，提供增值服务。
9、增值服务内容主要包括：战略梳理协助企业制定发展战略，帮助企业建立制定、跟踪和调整战略的能力；机制调整调整企业所有制、激励机制、决策机制，改善公司治理结构；管理提升提升企业管理理念、战略管理、财务管理、物流管理和营销管理水平，系统性地改善企业绩效；金融服务协助企业进行融资、优化企业资本机构，合理利用财务杠杆提高股东回报率，帮助企业提高现金流管理水平；行业整合利用财务投资人优势帮助企业寻找合适的并购对象，实现企业跨越式发展；市场拓展利用投资人网络资源和人脉关系协助企业开拓市场。实现投资退出：公开发行上市、换股、出售股权、回购与收购等。（投资流程图）项目收集项目筛选项目初审、立项尽职调查、设计方案商
10、务谈判投资决策委员会（决策）风险控制委员会（评估）签订投资协议项目池未通过未通过投资退出行业分析项目讨论辅助决策支撑手段战略研究政策研判投后管理未通过战略梳理机制调整金融服务管理提升行业整合市场拓展增值服务未通过第六部分 顾问团队丁任重先生。西南财经大学副校长，教授、博导，四川省首届学科带头人，中华全国青年联合会委员，全国高等财经院校政治经济学研究会副秘书长，四川省青年经济研究会副会长、四川省哲学社会科学评奖委员会委员、成都市社会科学联合会副主席。主要研究领域：社会主义政治经济学，区域经济发展理论与实践等。Melissa Brown女士。联合国责任与原则顾问委员会委员、香港联交所上市委员会委员
11、、香港联交所证监会委员。拥有15年在JP 摩根和花旗集团顶级投资银行作投资分析师的经验，重点在电力行业，所关注的企业遍及亚洲。多年来，Ms. Brown积极倡导并参与了许多针对投资和投资者的政策、制度和原则的制定与监管。王彬先生。四川省国资委党委委员，四川发展（控股）有限责任公司党委书记、董事、董事长。西南财经大学财政学专业博士研究生。王彬先生长期在政府财政、国资管理部门工作，历任攀枝花市财政局科长，四川省财政厅预算处副处长、处长，四川省委企业工委委员、监事会工作部长，四川省政府国有企业监事会工作办公室主任，四川省国资委副主任、党委委员。卡尔施拉姆先生。弗吉尼亚大学达顿研究生商学院的巴顿学人，
12、获经济学及法学多个学位以及数个荣誉博士学位。全球公认的创业创新、就业增长以及经济发展领域的思想领袖，被经济学家杂志誉为“全球创业教父”。2002-2011年，施拉姆博士担任美国考夫曼基金会主席兼首席执行官，该基金会是目前世界上最大的致力于创业领域的机构。施拉姆博士在创业领域的影响力也受到美国政府的重视，2007年由美国商务部部长卡洛斯任命，施拉姆博士担任该部“衡量创新在21世纪经济中作用”顾问委员会主席。李峰先生。中信信托有限责任公司副总经理、监事，中国国际经济咨询公司副总经理。李峰先生长期年在中信集团的信托、证券公司工作，历任中信集团办公厅秘书处副总经理秘书，中信证券资金运营部负责人，中信信
13、托信托业务二部副总经理、总经理，中信信托创新研究部总经理、区域业务总监，中信信托副总经理。陈淡如女士。美国硅谷WIIG-TDF Partners合伙人，新加坡 Venture TDF合伙人。斯坦福大学、芝加哥大学和新加坡大学硕士。管理了TFI、 TFII和WIIG-TDF Partners三项基金。关注的投资领域主要是企业软件、国际互联网基础设施、通讯和半导体。曾创立并担任新加坡国家电脑局信息科技研究院院长。徐冠林先生。新加坡南洋理工大学荣誉校长暨电机与电子工程学院教授，美国斯坦福大学博士、加州理工学院硕士、加拿大阿尔伯塔大学学士、新加坡专业注册工程师、新加坡工程院院士、东盟工程院创院院士以及
14、新加坡工程师学会荣誉院士暨前会长。在基金投资领域，徐冠林教授曾担任TDF Management 董事，负责创投基金业务，投资领域主要为高科技。梁展崇先生。北京环球财富研究中心主任、四川大学经济发展研究院副院长、教授，中国海外上市第一品牌-中国海外上市网的创始人、 CEO ，四川省政府主办的“中国西部国际资本论坛”执行秘书长。曾任天津市政府体改委研究所区域经济研究室主任、生产力研究杂志总编、国家体改委裕通公司法人代表兼总裁。作为经济学者，为中国市场经济体制的确立和改革作出过理论贡献。作为资本研究和资本运作专家，熟悉股权基金运作和企业上市的理论和政策，并具有实际运作的丰富经验。蒲坚先生。工商管理硕
15、士，高级经济师。现任中信信托有限责任公司董事长兼党委书记、中国国际经济咨询有限公司董事长、中国信托业协会会长、广发银行股份有限公司董事、中德安联人寿保险有限公司董事、泰康人寿保险股份有限公司董事。漆先望先生。四川省决策咨询委员会委员，高级经济师，享受国务院特殊津贴专家，长期从事经济研究和规划工作。曾任省计委经济研究所所长兼长期规划处处长，四川省梓潼县副县长、四川省巴中地区行署副专员、四川省经济发展研究院院长、四川省经济信息中心主任，四川省发展和改革委员会巡视员。第七部分 管理团队王重凯先生。Pinecrest Capital Management Ltd.Co（汇睿资本）合伙人, 负责大中华区和印度的风险投资和私募投资业务，持有香港证监会持牌 (SFC)。王重凯先生在金融投资界拥有近十三年的工作经验。曾在尚鸿投资管理顾问公司、法商苏伊士
