《公司上市前的准备工作》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司上市前的准备工作（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、公司上市前的准备工作来源:未知作者:ngtig日期：0-12- 所谓公司上市准备一般涉及两个方面,即公司产权构造的调节和公司全体管理层的心理准备，而上市心理准备与否成熟往往比上市运作的具体工作更难把握。公司上市，考验的往往是决策者与操作者的信念，因此，上市准备中选好核心人才至关重要。 一、董事长要考虑的事情 1为什么要上市?分析上市与不上市的利弊,得出结论。 2.自查公司家底,产权与否明析,股权构造与否合理,管理团队与否稳定、与否目的一致。 .募集资金规模,投向哪些项目,以及赚钱预测、风险控制。 4到哪里上市境内外、主板市场、中小公司板或创业板? 5.估计上市时间、上市费用、机会成本。 6.如
2、何选择中介机构及合伙伙伴，公司内部由谁来负责上市全过程的总协调？ .哪些是不拟定因素以及防备措施? 目前宏观政策与否有利增进公司上市,如何整合上市资源，突出公司上市优势,争取顺利通过核准上市？ 二、董事会秘书是公司上市的先行官 董事会秘书作为公司高管,其定位具有角色的特殊性,董事会秘书的职业操守涉及专业素质直接影响着公司上市工作的成功与否。由于董事会秘书是公司融资、公司上市的重要筹划人之一,也是具体的执行人。在选择中介机构、公司改制设立、申请及报批、发行上市等上市前的各环节中,始终起着核心作用。因此工作中，常常把董事会秘书定义为公司上市的先行官。公司法第124条规定:“上市公司设董事会秘书，负
3、责公司股东大会和董事会会议的筹办、文献保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。”董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解雇，董事会秘书应对董事会负责。 拟上市公司的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作原则来规定自己,接受董事会秘书的专业培训,熟悉有关法规政策，理清思路，找准方向,审时度势，为公司拟订上市规划并报公司决策层审议通过后操作实行,同步配合中介机构进场协同作战。 三、公司上市筹办阶段的工作协调 公司上市一般分为五个阶段,即：上市筹办阶段、聘任中介机构、公司股份制改组阶段、上会核准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。 1.上市筹办阶段,由公司一
4、把手挂帅,正式成立上市领导小组,全面负责上市工作,由拟选董事会秘书代理执行具体工作。 设立上市筹办组，重要成员单位有：办公室、财务部、法律部、生产部、市场销售部、科研开发部、后勤部等部门负责人及公司候选的董事会秘书等，各成员之间互相配合协同作战,其重要工作有:公司财务部配合会计师及评估师进行公司财务审计、资产评估及赚钱预测编制工作；公司分管领导及董事会秘书负责协调公司与省、市各有关政府部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构之间的关系,并把握整体工作进程;法律部与律师合伙,解决上市有关法律事务,涉及编写发起人合同、公司章程、承销合同、多种关联交易合同等;生产部、市场销售部、科研开发
5、部负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;董事会秘书完毕各类董事会决策、申报主管机关批文、上市文献等,并负责对外媒体报道及投资者关系管理。 聘任中介机构。公司股份制改组及上市所波及的重要中介机构有：会计师事务所、证券公司及保荐人、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所等。这些机构重要由董事会秘书及公司高管负责沟通与协调。与中介机构签订合伙合同后，公司便在中介机构指引下开始股份制改组及上市准备工作。 3.公司股份制改组阶段,其工作重心就是拟定发行人主体资格及公司法理、规范运作。业必须尽快建立一种上市项目小组,负责统筹整个上市方案，具体工作涉及:1、 准时向管理层报告上市工作的进度,提
6、出问题及建议解决措施;2、 领导会计部门整顿账目，以便会计师查账以及编制上市所需要的分析数据；3、 协调公司内各部门之间的工作,以配合上市筹划;4、 与其她专业人士保持联系,如会计师、律师及保荐人等；5、 监管及协调各专业人才之间的工作及进度，保证工作顺利完毕及合理收费;6、 在合适的时候,协助公司重要管理层对外发言。为了完毕以上任务，公司应尽快聘任一家顾问公司或一全职的专业人士,负责全面的统筹工作。第三是上市架构重组。有些公司成立时是以私人公司或以合伙形式创立的,如果要上市,就必须转为有限公司的形式,需要指出的是公司以往的滚存赚钱，将不可计入新公司的将来可分派利润之内。第四是账目整顿。一般说
7、来，整顿账目及会计师查账是上市各项工作中耗时较长的一种环节。因此,会计部门应直属于上市项目小组，以便工作顺利进行。具体如何整顿账目，则需要在充足理解公司的现存账目的状况下,根据会计师也许会提出的规定及税务安排的配合等，再由上市小组签订具体账目整顿方案。最后是税务安排。如果公司筹划上市，一切上市前的税务必须正常化，例如所有的税务漏报、漏缴,都属于上市前清理工作的范畴。如果与税务局有税务上的诉讼或纠纷,则要在上市时公开披露,在账目中先行作出合理的分派。背景顾问公司及专业人士，应具有如下条件:.对内地、台湾、香港及国际会计制度及原则有进一步的结识;.对香港上市条例及公司法等有一定的理解；3对上市程序有一定的经验;4.能有效地应付国际会计师的审计规定;.具组织及领导才干;6.乐意承当责任；.乐意随时超时工作;.操流利的一般话、英语及广东话。
