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1、金融机构外汇业务数据采集规范（1.0）版问题解答（第三期，20XX年10月15日版）一、对外金融资产负债及交易统计制度（汇发【20XXJ 43号）业务问题问题1:非银行类债务人的哪些外债需要按照金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）报送？在外汇局登记的外债是否需要通过上述方式报送？矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。答：按照外汇管理规定，非银行类债务人需要到外汇局进行外债登记的，由外汇局负责进行外债登记，并通过国际收支间接申报采集交易数据， 不需要按照 金融机构外汇业务数据采 集规范的要求报送数据。例如，非银行金融机构从境外借入的贷款、 在境外发行的债券等， 按照外汇管理要求应在所在地外汇局进行外债
2、登记并采集数据，此类数据不需要由债务人再重复报送。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。非银行类债务人不需要进行外债登记的，如各类应付款、存款等，应按照金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）的要求报送外债数据。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骤東。问题2:金融机构应如何报送其他外债”（D08应付款）数据？答:境内金融机构对非居民的应付款，应参照汇发20XX18号文“661.16其他外债”要求进行报送。其中，银行类债务人的应付款实行逐日逐笔报送（即截至当日末有余额的应付款应逐笔报送），非银行类债务人的应付款可选择逐日逐笔，或每月月末逐笔（即报送截至月末有 余额的应付款）。具体报送流程为：酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯
3、。第一步，必须进行外债签约登记。 如果是接口方式报送数据的，应保证签约信息的报送批次早于第一笔变动信息的报送批次，否则会由于系统中不存在签约信息而导致后续应付款变动 数据报送不成功。如果是界面方式报送数据的，应先报送签约信息， 再报送后续应付款变动信息。需要说明的是，签约信息仅描述债权人和债务人双方关于该笔债务的约定，并不会直接形成应付款余额，只有变动信息才最终形成或影响应付款余额。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。根据汇发20XX18号文第149页-152页内容，其他外债”签约信息包括 外债编号”、债务 人代码”、债务类型备注”、起息日”、签约币种”、到期日”、是否浮动利率”、年化利率 值”、债权
4、人代码”、债权人中文名称”、债权人英文名称”、债权人总部所在国家（地区） 代码”、是否有利息本金化条款”、是否经外汇局特批不需占用指标 ”、对方与本机构的关系”等。其中，28位 外债编号”生成规则见汇发20XX18号文。签约信息中， 债务类型” 为“9900；债务类型备注”为应付款”，其他各项根据该笔应付款的实际情况填写。謀养抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。第二步，按照业务实际发生的顺序报送相应的变动信息（包括提款、还本、付息、付费等）。具体填报项目见汇发20XX18号文第152页-154页 外债变动信息”相关内容。厦礴恳蹒骈時盡 继價骚卺癩龔。如，本月，某非银行类债务人产生一笔余额为 100万美元的
5、应付款，该债务人应先报送签约 信息，随后报送一笔变动类型为 提款”的变动信息，变动金额为 100万美元，此时在系统中 该笔外债的余额为 100万美元。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞。第二个月，这笔应付款偿还了 60万美元，则应在同一外债编号下，报送一笔变动类型为 还本”的变动信息，变动日期为当月最后一日，变动金额为60万美元，则此时该笔外债的余额为40万美元。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾。第三个月，这笔应付款余额未发生变动，则本月不需要报送外债变动信息”。第四个月，这笔应付款到期还款完毕时，再报送一笔变动类型为还本”的变动信息，变动日期为当月最后一日，变动金额为40万美元，此时该笔外债的余额为 0。
6、籟丛妈羥为贍债蛏练淨槠挞曉。需注意，累计还本的金额不得超过累计提款的金额，否则会导致外债余额为负数。以下模拟报送上述变动信息:在该应付款做了签约登记后20XX 年 9 月 30日余额100万美元20XX年 10 月 31日余额40万美元20XX 年 12 月 31日余额0美元备注该笔应付款唯该笔应付款唯一该笔应付款唯一见汇发20XX18号文第外债编号一的28位外债的28位外债编的28位外债编152页“662外债变动信编号号号息”数据术语及数据字典。银行业务参号000000000000同上。对于非银行类债务 人，默认为32个0。变动编号000100020003同上。同一笔应付款外债 下，变动编号
7、必须按业务 发生顺序编写，可以跳号， 但不能重号。如补报历史 数据，则已使用的变动编 号不能再继续使用。具体 见下例。变动类型110112011201同上。另，见汇发20XX18号文第378页“7.18.3的二级变动类型代码。变动日期20XX093020XX103120XX1231同上。变动币种USDUSDUSD同上。变动金额1000000600000400000同上。公允价值同上，非必填项。备注同上，非必填项。如果该机构少报了 20XX年10月末变动数据，只报送了 9月末变动编号为 “0001的提款100 万美元和12月末变动编号为 “ 0003的还本40万美元，则该机构必须删除变动编号为“
8、 0003”的数据，重新按10月末变动情况报送变动编号为“0004的还本60万美元，以及12月末变动编号为“0005的还本40万美元。变动编号“0003”得再次使用。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。问题3:能否详细说明非银行类债务人应如何报送非居民机构存款”数据？答：境内非银行类债务人吸收非居民机构保证金或备付金的，应参照汇发20XX18号文“661.14非居民机构存款”、“663外债余额信息”以及“6.9.20D05I表：存款（含银行同业 和联行存放）（负债）境外机构存款”要求进行报送。可以选择按照逐个债权人进行非居民 机构存款签约登记，即每个存款人填报一笔签约信息，并在建立外债签约信息后的每月
9、月末逐笔报送余额有变动的非居民机构存款余额数据。具体报送流程为：渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。第一步，必须进行外债签约登记。 如果是接口方式报送数据的，应保证签约信息的报送批次早于第一笔外债余额信息的报送批次，否则会由于系统中不存在签约信息而导致后续“ 663和“6.9.20外债余额数据报送不成功。如果是界面方式报送数据的，应先报送签约信息，再 报送对应外债余额信息。需要说明的是，签约信息仅描述债权人和债务人双方关于该笔债务的约定，并不会直接形成余额，只有报送了外债余额信息才形成对应余额。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。根据汇发20XX18号文第144页-147页内容，非居民机构存款”签约信息包括
10、外债编号”账户类型”、债务人代码”、债务类型”、起息日”、签约币种”、是否浮动利率”、年化 利率值”、债权人代码”、债权人中文名称”、债权人英文名称”、债权人类型代码”、债 权人总部所在国家（地区）代码 ”、债权人总部所在国家（地区）代码 ”、是否经外汇局特 批不需占用指标”、存款业务类别”、对方与本机构的关系”、原始期限”、备注”等。其中， 28位 外债编号”生成规则见汇发20XX18号文；账户类型”为3400（ NRA非居民账户）；债 务类型”为“1303”见汇发20XX18号文第377页）；债权人类型”见汇发20XX18号文第376 页；其他各项根据该笔非居民机构存款的实际情况填写。擁締
11、凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。第二步，在该笔非居民机构存款余额变动时（或当月月末）报送其余额信息。具体填报项目见汇发20XX18号文第154页-155页 外债余额信息”相关内容。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉。如，本月末，某非银行类债务人吸收了一笔200万美元的非居民保证金，该债务人应先报送签约信息，随后报送一笔外债余额信息” 200万美元，变动日期可为当月最后一日。此时在系统中该笔外债的余额为 200万美元。坛搏乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣。第二个月末，这笔非居民保证金降至150万美元，则应在同一外债编号下，报送最新外债余额信息” 15（万美元，变动日期可为当月最后一日。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦繯。第三个月
12、末，这笔非居民保证金余额为180万美元，再报送一笔 外债余额信息” 180万美元，变动日期为当月最后一日。買鯛鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌擻。第四个月末，这笔非居民保证金余额为180万美元，由于该笔外债余额未发生变动，因此本月不需要报送任何外债余额信息”。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙铳麦。第五个月末，这笔非居民保证金余额为0美元，则报送最新 外债余额信息”0万美元，变动日期为当月最后一日。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼针。以上各月末余额使用与签约信息签约币种”一致的币种。以下模拟报送上述余额信息:在完成非居民机构存款签约登记后20XX 年 9 月 30日余额200万美元20XX 年 10 月 31日余额150万美
13、 元20XX年 11 月 30日余额180万美 元20XX 年 1 月 31日余额0美元备注外债编号该笔存款唯一的28位外债编号该笔存款唯一的28位外债编号该笔存款唯一的28位外债编号该笔应付款唯一的28位外债编号见汇发20XX18 号文第 154 页 “6.6.3外债余额息”数据术语及数据字典。变动编号0001000200030004同上。同一笔 非居民机构存 款外债下，变 动编号必须按 业务发生顺序 编写，可以跳 号，但不能重 号。如补报历 史数据，则已 使用的变动编 号不能再继续 使用。具体见 下例。银行账号XXXXXXXXXXXXXXXX同上。本机构 客户使用的银 行账号。外债余额20
14、XX000150000018000000同上。变动日期20XX093020XX103120XX113020XX0131同上。备注同上，非必填项。对于这笔签约外债，如果该机构少报了 20XX年10月末余额，只报送了 9月末变动编号 “0001” 的余额200万美元、11月末变动编号 “0003的余额180万美元、20XX年1月末编号“0004” 的余额0万美元，则该机构必须删除变动编号为“0003和“0004的数据，重新按10月末情况报送变动编号为 “0005的150万美元，以及20XX年11月末和20XX年1月末的变动编号“ 0006和“ 0007的余额180万美元和0美元。变动编号 “ 0003” “ 0004不得再次使用。猫虿驢 绘燈鮒诛髅貺庑献鵬缩。问题4:在有了外债编号后，D05-1表各金额项应按什么币种填写？另外，需要把所有登记过的非居民机构存款编号全都报一遍吗？尤其是已还清了的外债？锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚訝摈。答：首先， D05-1表没有设置币种项，因为它直接使用对应外债编号下登记的签约币种。例如，如果签约币种为港币，则D05-1表下D0508-D0514各金额项均应填写港币金额，而不能填写成其他币种（如美元、人民币等）对应的金额。構氽頑黉碩饨荠龈话骛門戲鷯。其次，判断某笔外债编号信息是否应填入D05-1表，主要看其在 D05-1中的D0508-D0
