区域科技自主创新绩效评价内涵研究

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1、精品论文大集合区域科技自主创新绩效评价内涵研究刘尚海 宁波大学，浙江宁波（315211） E-mail: 摘 要：随着我国经济发展阶段的转变，科技自主创新越来越受到重视。本文先对科技自主创新的内涵进行界定，分析了区域科技自主创新系统的特点，并根据效率性和效益性两个目标,重点 从投入和产出两个方面研究了区域科技自主创新绩效评价的内涵，认为投入到产出的转化在一定 程度上反映了区域科技自主创新系统的资源配置能力。在投入方面主要包括人力投入和财力投 入，在产出方面主要有有形产出和无形产出，而有形产出主要包括经济效益产出、知识创造和人 才培养，无形产出主要包括人才聚集效应、成功示范效应和带动后续资金投入

2、等方面。最后分析 了区域科技自主创新系统中从投入到产出的一系列特点。 关键词：区域；科技自主创新；绩效评价；内涵1. 科技自主创新内涵界定自主创新源自技术创新，早期的自主创新的研究是将自主创新与引进国外技术、消化吸收归 之为不同的范畴，即“自主技术创新”，或“在自有技术上自主创新”，自主创新与模仿创新被置于 相对的概念，如傅家骥在技术创新学中对自主创新的描述就是基于自主的技术创新1。但随 着我国技术引进的不断增加，为促进技术的引进消化吸收，改变单纯的技术引进状态，经济学界 对自主创新的内涵进行了拓展，认为科技自主创新的概念应包含两层含义，一是源于自主的研究 开发基础上的创新，二是源于引进技术基

3、础上的自主创新，同时，有不少学者认为引进技术与自 主创新两者之间不是截然对立的，而是具有互补性。在这个基础上，在国家中长期科学和技术 发展规划纲要（20062020年）中，对自主创新作了释义：“自主创新，就是从增强国家创新 能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”从一般意义上说，科技自主创新是创新主体依靠自身（或主要依靠自身）的力量实现科技 突破，进而支撑和引领经济社会发展，保障国家安全的活动。但自主创新绝不是“关门创新”，而是一种开放式的创新、全球化的创新和学习型的创新。只有具备全球的大视野，学习和借鉴国际 上好的创新模式和经验，充分利用全球的创新资源，善于利用国际平台，并且

4、结合国情、发挥优势，我们才能增强创造自主知识产权的能力和核心竞争力。2本文认为，科技自主创新的核心是通过掌握前人已积累和掌握的知识、经验，了解国内外 的研究动态，通过自身的学习和研究活动来探索技术前沿，从而实现突破技术难关的目的，形成 具有自主知识产权的产品，提高自主创新能力。它主要包含三种表现形式：原始创新、集成创新 和技术引进基础上的消化吸收再创新。原始创新是一种突破性的率先创新，其目标是努力获得更多的科学发现和技术发明。集成 创新是指通过各种相关技术的有机融合实现关键技术的突破，其目标是形成具有市场竞争力的产 品和产业。引进消化吸收再创新就是要在引进技术的基础上，通过学习实现二次创新和技

5、术创新 能力的累积与提升。区域层面的科技自主创新活动主要表现在对产业发展的关键技术的内源式供给，对部分前 沿技术以自我为主的研究开发，对基础科学和应用基础科学领域基本发展方向的引领和影响，对 科技成果市场化的成功转化。企业层面的科技自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权（或专有技术）、 参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核 心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。企业的自主创新主要表现为对行业发展有重大影响- 1 -的核心技术的开发和掌控，其拥有对产品和服务的自主定价权以及市场分配过程中的话语权和主导权。2区域科技自主创新系统的特点区

6、域科技自主创新作为区域经济发展的一种模式，就是以区域作为整体，依靠自身具有的 特色的创新系统，协调区际（国际）间的技术竞争和合作，高效、优化配置区域内外自主创新资 源并使其化为区域自主创新能力，创新出前所未有的、拥有自主知识产权的技术知识，并将技术 转化为新产品、新工艺和新服务使之产业化，促进区域产业结构优化，提高区域综合竞争力，推 动区域经济发展的过程。这一过程既可以通过原始创新来实现，也可以通过引进吸收消化再创新和集成创新来实现。 区域科技自主创新系统具有如下特点：（1）区域科技自主创新系统的创新参与者是一个多元化的网络系统。它包括大学、科研院所、政府、民族企业等创新单元，这些单元分工明晰

7、、特色鲜明、功能互补、相互协同。提升区 域自主创新系统绩效的关键是要使各种创新单元在运行的网络系统中优化组合、共同发展，产生 “整体大于局部之和的”的协同效应。（2）区域科技自主创新系统是一个开放的系统。区域科技自主创新系统是由区域内各个行为主体的相互作用而连接，相互协调而构成，但各个行为主体之间的连接不仅仅局限于本地区内， 特别是区内的企业不会满足于区域内的合作网络，而且会向区域外寻找更多的合作伙伴，不断扩 大外部的创新连接。通过区际间人力资源、技术和资金等生产要素的流动和交换，从而获得远距 离的知识和互补性的资源、资产，并不断向外部开辟新的市场。区域创新系统的开放性决定了区 域既可以通过区

8、域从区外甚至国外引进创新资源，提高本区域的创新能力，也可以向区外扩散创 新。在强调大力提高原始创新的同时，也必须把握发达国家和地区创新国际化趋势，大力发展集 成创新和引进基础上的再创新。（3）区域科技自主创新系统的地域性。区域创新的主体是本地的行为主体，他们与区域内 的创新环境、科技资源的拥有程度等诸多方面保持着密切联系。各类资源的投入以本区域投入为 主，产出成果也是以本区域为最大受益者。进行区域科技自主创新的活动的根本目标是保持本地 区经济长期平稳较快发展，调整产业结构、转变经济发展方式，建设节约型社会、环境友好型社 会和提升区域的综合竞争力。同时区域创新的绩效对整个国家创新绩效有着巨大的影

9、响。3. 区域科技自主创新绩效评价的内涵在区域科技自主创新绩效内涵的理解上，本文认为，区域科技自主创新的绩效就是区域科 技创新系统在投入一定的资源要素（有形的和无形的）后，所取得的效果和表现出来生产效率与 社会效率的提高。它既体现了创新系统中资源的配置能力3，也包含了产出的效率和效益4。它 通过系统内部各个要素之间的相互作用，即资源的配置，将投入转化为产出的效率，即投入产出 比，也就是平均每单位投入的产出。由于区域科技自主创新是一个大的系统，其中涉及到多个投 入和产出，并且投入和产出的多样性，量纲也不相同，所以不可能得到这种准确的比值。财力投入 人力投入有形投入 支撑区直接产出经济效益域知识创

10、造 科技人才培养自 主绩效效率性评价因素创新载体 创新环境创间接产出新 系 统人才聚集效应成功示范效应 带动后续资金投入效益性资源配置能力图 1： 区域科技自主创新绩效评价逻辑思路按照这个理解，我们要对区域科技自主创新的绩效进行评价，重点要考察的还是两个方面： 投入和产出。在一个区域创新系统中，投入是相当复杂的，既有有形的投入，也有无形的投入， 有形的投入主要包括财力投入、人力投入等；无形投入主要有一个地方知识积累、创新载体、创 新的配套服务等。在研究区域科技自主创新绩效时，我们把这些无形的投入当作创新的支撑因素 来看，而不是完全意义上的投入。产出也比较复杂，既有直接的经济产出、知识创造、人才

11、培养 等，也有间接的产出，如创新活动引起的人才聚集效应，先行创新者的创新成功的示范效应，以 及创新活动带动后续资金的投入等等。创新绩效的高低直接地或间接地影响区域科技系统的整体 效能，同时也是区域科技创新能力能否进一步提升的基础。运用区域科技自主创新绩效的内涵来衡量区域科技自主创新活动的效率和效益，应该包括 投入成本、产出效率、得到收益、社会进步以及发展预期的实现度，等等。就评价的对象而言， 区域科技创新绩效主要包括以下几个方面：第一，知识绩效。知识绩效是指有创新活动取得的科技知识成果，这些科技成果不仅包括 本地区发明专利的申请量和授予量，还包括科技论文的发表量，科技书籍的发表数，以及创新后

12、备人才的培养。第二，经济绩效。经济绩效表现在由创新活动的带来的巨大的经济收益，以及经济的可持续 发展上，由科技创新活动带来的科技进步使国民经济不仅仅要在量上扩张，而且要在结构合理的 前提下有质的提高。第三，社会绩效。社会绩效是指经济发展基础上的社会的全面进步。社会的全面进步内涵 丰富，既包括人们大众对科学的认可度的增加，社会创新氛围的进一步提高，对外地人才的吸引 效应，以及本地率先创新的示范效应，也包括人们生活水平和生活质量的提高，社会公共产品供 应的及时、到位。这些成绩的取得为本地区下一期的科技创新打下了坚实的人力财力等各方面的 基础。第四，政治绩效。在市场经济条件下，政治绩效最经常表现为制

13、度安排和制度创新。在区 域创新活动中，不仅需要各类资源的投入，还需要非资源的协调作用及制度的保障作用，政府为了本地区能够取得科技创新活动比较高的绩效，就必然的改进本地的某些能够促进创新的制度安排，或出台鼓励创新的政策，这也可以看作是区域科技创新活动的一种产出。 另外，区域科技自主创新系统的运行绩效是变动的，也是可以长期保持的。区域科技自主创新系统运行绩效较弱的地区可以通过疏通资金、人力资源和知识的流通渠道，积极营造创新氛 围，完善创新服务机构，出台鼓励创新的政策制度，使这些创新所必需的资源得到合理的配置， 从而提高其区域创新系统的运行绩效。4. 区域科技自主创新绩效评价中投入产出的特点区域科技

14、自主创新活动作为提高区域自身竞争力的一种方式，其自身也具有一 些的特点，只有对这些特点充分掌握，才能正确而又准确的把握一个区域的科技自主创新活动的 绩效情况。下面是科技创新活动的特点：（1）科技创新活动具有时滞性5。科技活动从投入到产出，在时间上有一个滞后的过程。 科技活动绩效的时滞是指从立项到科研项日产出达到稳定水平时的时间差别。对于不同行业的项 日，科技创新活动绩效的时滞有着很大的差异。普遍而言，与工业相比，农业卫生行业科技创新 活动的时滞较长。另外大型科技项目的时滞一般要远远高于小型项目，如大飞机的研制，一般要 需要几十年，并且在开始的一段时期，投入多、有形产出特少。再者，科技创新活动绩

15、效的内容 与范围随着立项后时间的推移而不断地变化，在不同时段对同一对象作评价，其结论可能会发生 很大的变化。所以在不同时段对科技创新活动绩效进行评估的结果，会存在很大的差异。（2）科技创新活动产出的集中性。由于科技创新活动产出的时滞性，其不可能投入后马上 就得到产出，但并不是说每种科技创新活动产出的时滞差别巨大，而是很大一部分创新活动的时 滞是相似的、接近的，只有一小部分项目或科技创新活动的时滞比较特殊。所以在对一个区域宏 观面上科技创新活动的绩效进行评价选取时滞时，可以把绝大数的创新活动的时滞作为整个区域 创新活动的时滞。根据实际情况，然后结合数据的可得性，一般选取的时滞为一年或两年。（3）科技创新活动的风险性和不确定性。一般而言，科技创新活动主要用于开发新产品、 新科技等应用研究上。由于科技创新活动具有结果多样性、不可预见性、渐进积累性等特性，很 多创新活动并不能取得成功或完全的成功，这个时候，投资的单位不能得到相应的回报，或者只 能得到少量的经济回报或经验积累。（4）科技创新活动的外部性。科技创新活动是在社会中进行的，不可避免的会影响社会中 的其他个体。当创新活动取得巨大的成功，尤其是取得巨大的经济效益时，会起到极大的示范效 应，带动其他个体尤其是企业