《2022期货从业资格-期货法律法规考前拔高名师测验卷8（附答案解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022期货从业资格-期货法律法规考前拔高名师测验卷8（附答案解析）（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022期货从业资格-期货法律法规考前拔高名师测验卷（附答案解析）1. 多选题：证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司答案：B、D 本题解析：AC两项，证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。D项，其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分
2、揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。B项，其第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。2. 多选题：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。A.收取的佣金应当返还给客户B.机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果
3、由客户承担答案：A、D 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。3. 判断题：期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（）答案：错误 本题解析：期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。4. 多选题：期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（ ）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金. 客
4、户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定答案：A、B、C 本题解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处
5、理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。5. 多选题：某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（ ）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用客户保证金答案：A、B 本题解析：题干中描述的情形违反了期货交易管理条例第六十六条第（五）项、第（六）项的规定。6. 判断题：根据期货交易管理条例，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机
6、构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）答案：错误 本题解析：期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。7. 判断题：申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（ ）答案：错误 本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。8. 多选题：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办
7、法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（ ）A.期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的
8、，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。9. 多选题：期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（ ）A.期货投资咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司期货投资咨
9、询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证券监督管理委员会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。10. 多选题：客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）。A.上述保仓协议违反相关法律. 法规规定B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.上述保仓协议不违反相关法律. 法规规定D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担答案：C、D 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
