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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则真正明白“股市有风险入市须谨慎”的警示证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍A.B.VC.VD.正确答案：A2. 单选题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.
2、1B.2C.3D.5正确答案：D3. 单选题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C4. 单选题：下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告正确答案：A5. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登
3、记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C6. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其
4、他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D7. 单选题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案：D8. 单选题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证正确答案：A9. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止
5、发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A.B.C.D.正确答案：D10. 单选题：【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.
6、正确答案：A11. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A13. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D14. 单选题：证券公司从事资产管理业务
7、，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C15. 单选题：证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。.债券.权证.证券投资基金.股票A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。.采用询价方式定价但未参与初步询价的.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国
8、证券业协会登记的不一致的.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B18. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D
9、.中华人民共和国刑法正确答案：B19. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B20. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B21. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。.信用风险.购买人风险.
10、市场风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D23. 单选题：融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的
11、除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担正确答案：B24. 单选题：关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（）。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.B.C.D.正确答案：D25. 单选题：证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定
12、在指定期限内答复。.本公司.资产托管机构.与本公司有关联方关系的公司.与资产托管机构有关联方关系的公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。.委托人的高级管理人员.委托人的董事.委托人的监事.委托人A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C
13、28. 单选题：下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法II.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法III.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C29. 单选题：公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券正确答案：D30. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称正确答案：D31. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有
