2021年金融业个人述职报告范文

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1、2021年金融业个人述职报告范文篇一：2_x年，我担任XX证券部副总经理职务，主抓前台工作， 具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源 整合和全面工作。下面，我就2_x年的工作情况向大家做汇报：一、一年来重点工作回顾第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地 区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的 转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中， 两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相 互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比 竞赛现象，知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们 管理部的学习日，货币基金

2、、短期债券基金、权证等等各种新业 务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复 学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户 的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业 保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融 知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的 关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常 的欣慰。第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制 的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪 业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励 员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中

3、，走出去，积极开 发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工 作。激励机制也是多层次的，让大家快乐工作，是我们的共同目 标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。 通过以上措施，使员工的工作积极性有了提高，员工开发的增量 客户也在稳步增长。二、20年取得的成绩20_年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想 上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比， 管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖5家营业部的工 作也在稳步推进之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中上交 易5000亿，同比增长600%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开

4、（股票、基金、国债）1万户，核心 客户基本稳定。其他产品销售增长迅速，国债保有量达到了个亿， 国债客户开户数达到了 5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在锻炼中不断成 长，员工培训走向制度化、规范化。4篇:去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场 大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比 上年减少4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06 亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5%;国债交易额为6605万 元。股民开户数为28403户，新增465

5、户，增长1.6%。上投资者 开户数为2748户，比上年增加693户，增长33.7%。上交易量为 3.3亿元，比上年增加1.1亿元，增长50%,上交易量占全年证券 交易总量的10.09%。全年营业收入2062万元，比上年减少226 万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入 的52.47%，比上年减少262万元，下降19.62%。全年营业支出 为1683万元，比上年减少1073万元，下降38.93%。实现利润 333万元，比上年增加185万元，增长125%。全年共清回各项债 权资金达820万元。2_x年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营

6、业部的盈利水 平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的年工作 目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神， 并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后， 为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨 论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别 制定了控制指标。同时将机关研发部和上交易部的骨干力量充实 到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、 员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易 额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实 现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元，股票

7、基金交 易额17.91亿元，佣金收入571万元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力 度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司 研发部和上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传 单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对 当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走 街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投 资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末， 分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展上委托交易。经过一年多上交易的运营，我分 公司上交易业务有了新的发展，截止十二月

8、末，上交易投资者开 户数为2748户，比上年增加693户；实现上交易量3.3亿元，比 上年同期增长50%;上交易额占分公司证券交易总量的10.09%, 超额完成了总公司下达的上交易额占总交易额5%的总体目标。 在开拓上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨 询工作，建立了上客户档案，设立专人负责上业务咨询工作，客 户提出问题及时解答，必要时上门服务，解决上交易过程中出现 的故障;二是扩大上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及 电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推 广上交易，赢得了越来越多的客户。4、债权清理工作取得新进展，到期债券得到圆满兑付。_ 年的债权清理工

9、作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的 情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清 欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴 海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息 820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元;海口金 海岸大酒店150万元;佛山证券有限责任公司220万元;大连万事 通公司30万元。年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力 开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施，及 时调度资金，圆满完成了兑付指标。112月份累计发行转让券 27205万元，兑付28060万元。5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪

10、分 公司车辆管理暂行办法、年度餐费管理报表等，加强了费 用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台 业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。安全保卫和防火工 作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作 及时到位，发现隐患立即处理解决。对不符合要求的保卫、经警 人员做到了及时辞退更换。在防火方面，坚持了消防控制中心的 值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。2_x年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足。年 10月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业 务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案 资料不健全，经营成本高，平均效益差等等。针对

11、以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要采取 以下整改措施：1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利 用法律手段，采取各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公 司批准的计划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在年一 季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的 独立，直接归属总公司管理的、准备工作。3、降低费用，节约开 支，动员全体员工开展增收节支工作。4、充分利用龙优势，大力推行上交易方式，加大营销力度, 逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张。5、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的 党组织关系，开

12、展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用， 团结广大员工，全力做好年的各项工作。我们相信，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员 工的共同努力，二00三年的工作一定会取得良好的效果，为辽 证总体的发展，做出我们应有的贡献。篇三：20_年已经过去，回首年，营业部在两位老总的领导下不断 改革使人员组合优化，更趋合理，业务拓展也更加迅猛。年我一 直就任于营业部广华服务部负责管理和客户开发工作，在这一年 里，我为服务部尽心尽力，积极为服务部的工作出谋划策，从节 约成本和开发客户双重下手，使服务站在这一年里发生了质地变 化，在这一年里，新引进客户80几人，客户市值达到了 800万 元（只反映出来市

13、值，看不到资产总值），交易量更是突破新高， 从1月1日到12月31日，广华服务站完成交易量1.33亿元， 在千分之一的佣金下实现佣金收入16.24万元，这一成绩的取得 主要归功于营业部叶总、喻总的正确领导，归公于营业部其他各 兄弟部门和员工的大力支持。一年来我主要做了以下工作：一、从严治内、严格要求自己一个部门的好坏，部门决策者的决定直接影响着它的工作效 率和竞争力，在广华服务站我既是管理人员、也是后台人员、更 是一个业务开发人员，为了不断提高广华服务站在油田的市场竞 争力，我以公司各项管理制度为基础，结合广华地区情况，制定 了有针对性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。 我在营业部

14、服务柜台每个岗位都轮流做过，这造就了我对营业部 每项基本业务知识和业务流程的熟练。由于广华服务站是公司总 部电子商务部当时主办的，属于上交易指导站，走的是公司银证 通业务这一块，当时是公司主要的亏损站点之一，后划归荆州营 业部，在这时候营业部派我接手广华服务站，负责管理和客户开 发工作，在营业部领导的正确领导下，在兄弟部门员工的支持下， 我在这里参与了营业部改建广华服务站的全部过程，电电线的改 造、电话系统设备的重建、内的再建，克服了重重困难，尽量收 缩成本，同时提高服务质量、扩大声誉。因为在这里我们走的是电子商务部当时设的银证通线路，而 又归属于荆州营业部，各个业务环节电子商务部跟营业部在流

15、程 上有很大的不同，基本业务知识相同，但业务环节和流程上跟营 业部的业务流程基本脱钩，这就要求业务风险要进一步加强，于 是我对自己的要求就进一步提高了，不断利用业余的时间加强业 务知识和业务流程的学习，并不断跟荆州营业部、电子商务部等 业务风险联系部门联系沟通，同时严格规范了业务操作。业务规 范是高昂代价换来的，我在公司规范各项业务的基础上，结合了 广华地区的实际情况，在办理各项业务时采取了灵活的运用，为 公司利益和客户利益提供了双重可靠保障。二、打通人脉、扩大声誉一个服务行业在一个地方立足、占领市场份额，扩大声誉， 与当地地方政府部门的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大 的关系。今年以来，我

16、在这方面狠下了工夫，目前已经取得了当 地工商局、城建局等各个政府监管部门的信任，并同意在政策上 对我们进行大力扶持，以帮助我们在广华长久立足，占领市场份 额，扩大声誉。并且和合作伙伴中国银行有了进一步的沟通和深 入合作，不光是基本业务上的合作，更是在寻求增量资金，扩大 市场份额上有了初步的合作，目前已经拓展到潜江市，虽然目前 在增量资金方面效果不是特明显，但也有部分客户的陆续转入， 在明年我们会跟他们进一步探讨合作的途径，充分发挥银行工作 人员在开发客户上的积极主动性。三、创新中开拓、在竞争中发展。证券行业是一个新事物不断涌现的行业、是一个竞争日趋激 烈的行业。锐意创新，跟上时代潮流、是竞争取胜的必由之路。 在这里，刚开始我对客户不是很熟，于是我主动跟客户联系，找 他们一一谈心，主动要求他们到我这里来，跟他们一起研究，探 讨。客户之间千差万别，对客户我们要对他们进行政策倾心、技 术扶持、帮助其