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1、大工22春证券投资学补考试题库答案参考1. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A2. 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D3. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )T.对F.错参考答案：T5. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20%。(
2、)A.正确B.错误参考答案：A6. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C7. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D9. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案：T10. 做市
3、商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B11. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B13. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F14. 关于中央银行货币政策对证券市场影
4、响的论述，正确的是( )。A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD15. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A.错误B.正确参考答案：B16. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与
5、市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B17. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T18. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B19. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )T.对F.错参考答案：T20. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC21. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租
6、金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D22. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B24. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B25. 红三兵走势是：_。A.两阴
7、夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C26. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C27. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案：B28. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D29. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际
8、收支等参考答案：D30. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B31. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为( )。A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD33. 上市公司发行新股信息披露的一般要求是( )。A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国
9、证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC34. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A35. 证券公司的客户招揽
10、包括( )等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD36. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A38. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD39. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未
11、来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案：F40. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B41. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D42. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A43. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A44. 下列技术分析方法中属于系
12、统性风险的是( )。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A45. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案：D46. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是( )。A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济状况参考答案：ABCD47. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )T.对F.错参考答案：F48. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F49. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A50. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F
