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1、福师大21秋证券投资学在线作业三满分答案1. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A2. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A3. 操作性风险属于非系统风险。( )T.对F.错参考答案：T4. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC5. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B6. 下列各项属于自营业务的内部
2、控制内容的有( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD7. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B8. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A9. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。A.公司型基金具有
3、法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD10. 负债毒丸计划的含义是( )。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以
4、提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B11. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D12. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D1
5、3. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A14. 对某种股票来说，当NPV0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C15. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A16. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD1
6、7. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。( )A.错误B.正确参考答案：B18. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。19. 在允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD20. 下列关于债
7、券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D21. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A23. 契约型基金依据基金契约营运基金，
8、公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )T.对F.错参考答案：T24. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。( )A.错误B.正确参考答案：A25. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F26. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T27. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D28. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A29.
9、 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A30. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE31. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万
10、元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C32. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B33. 下列产业中，属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案：B34. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C35. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体
11、的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。36. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F38. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B39. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求
12、A.、B.、C.、D.、参考答案：C40. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C41. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T42. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C43. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F44. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.
13、道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A45. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )T.对F.错参考答案：T46. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC47. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B48. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC49. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A50. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，
