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1、广州通达汽车电气股份有限公司融资管理制度第一章总则第一条 为进一步规范广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”） 的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维 护公司整体利益，根据中华人民共和国公司法、上海证券交易所股票上市规 则、企业内部控制基本规范等有关法律、法规的规定及广州通达汽车电气股 份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指公 司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发等；债 务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融
2、资，如向银行或非银行金融 机构贷款、融资租赁、发行公司债券等。第三条本制度适用公司本部及各全资子公司、控股子公司的融资管理活动。第四条 公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循以下原则：（一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定；（二）遵从公司统筹安排，公司对融资实行统一管理；（三）合理采用融资方式，提高融资资金的效益性，充分利用各级政府及行业 优惠政策，积极争取低成本融资渠道；（四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；（五）遵循审慎原则，公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，慎重考虑 偿债能力，合理规划，控制融资风险。第二章融资管理机构和职责第五条
3、公司融资业务实行统一管理、分级审批的管理制度。公司所有融资 业务的办理应严格按照国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公 司章程、广州通达汽车电气股份有限公司股东大会议事规则、广州通达 汽车电气股份有限公司董事会议事规则等规定的权限履行审批程序。第六条 公司可以对当年度可能发生的融资事项进行合理预计，并根据具体 金额将预计结果提交公司董事会或股东大会审议并披露，经董事会或股东大会审 议批准后执行。除非法律法规或公司章程另有规定，在上述额度范围以及有效期限内， 总经理可以根据董事会或股东大会的授权，决定在授权范围内的融资事项。第七条公司董事会战略委员会负责对公司年度及中长期融资方案和重大
4、融 资方案进行研究，为董事会决策提供建议。第八条 公司财务部作为融资事项的管理部门，负责公司融资项目的策划、 论证、实施及跟踪管理，根据需要对资金使用效果进行财务评价及效益评估。第九条公司财务部应加强审查融资业务各环节所涉及的各类原始凭证的真实 性、合法性、准确性和完整性，加强对融资费用的计算、核对工作，确保融资费用 符合融资合同或协议的约定。第十条 公司财务部应严格按照融资合同或协议约定的本金、利率、期限及币 种计算利息和本金，经有关人员审核确认后，与债权人进行核对。本金与应付利息 须与债权人进行定期对账，如有不符应查明原因并及时处理。第十一条 公司审计部门对融资活动进行不定期审计，并对融资结果的以下 方面进行评价：（一）融资业务进行前是否经过合法授权和批准；（二）融资相关文件是否经法定代表人或授权代表签署；（三）融资是否符合本制度的有关规定；（四）其他需要评价的方面。第三章融资管理决策程序第十二条公司总经理、董事会及股东大会分别在其权限范围内对融资事项 进行决策。
