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1、福建省基金从业资格：相关知识6试题一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、_是反映证券市场开展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险 4、场外申
2、购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回5、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型 6、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 7、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 8、分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 9、_是指通过出售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进
3、行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金 10、关于ETF份额申购、赎回，以下说法不正确的选项是_。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销11、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。A1000B1200C2000D3000 12、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作
4、风险 13、以下工程中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 15、?证券投资基金销售管理方法?规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；5 16、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有
5、章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、标准操作 17、基金销售适用性指导原那么中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A全面性原那么B客观性原那么C及时性原那么D投资人利益优先原那么 18、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C重要客户D持续购置客户 19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 20、目前，我国开放式
6、基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 21、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有以下_情形。A募集期间对认购费打折B以低于本钱的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 22、以下关于股指期货的描述正确的选项是_。A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B股指期货交易采用保证金制度C在交易方向上，股指期货可以卖空D股指期货交易采取当日无负债结算制度23、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票
7、、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券 24、_是为投资人选择适宜的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定适宜的理财方案25、_是基金信息披露最根本、最重要的原那么。A：真实性原那么B：准确性原那么C：完整性原那么D：及时性原那么二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在
8、募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 2、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5B3C8D103、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 4、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 6、资产配置的过程中，_通常考虑投资者的投资风险偏好.流动
9、性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规那么.税收等问题，确定投资需求。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 7、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正 8、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标 9、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏
10、格兰美国投资信托 10、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D511、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 12、基金的认购费和申购费可以在基金份额出售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6% 13、基金销售监管中的公平原那么要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金
11、市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇14、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖根底金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 15、证券效劳机构是指依法
12、设立的从事证券效劳业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 16、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 17、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为份。A80000 B50000 C49751 D49750 18、基金的分析和评价应遵循的原那么包括_。A短期性原那么B全面性原那么C一致性原那么D强制性原那么 19、?证券投资基
13、金销售管理方法?对于基金宣传推介材料作了明确规定，以下说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比拟基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 20、以下各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员到达法定人数C有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽
14、核监控制度和风险控制制度 21、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 22、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规那么B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规那么C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规那么D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承当着重要的一线监控管理职责23、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 24、根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%
