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1、文档工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南试用版目 录1.适用围22.编制依据23.总体要求、目标与原如此24.职责分工25.术语和定义26.风险点识别方法448.风险控制措施策划49.风险分级管控考核方法510.风险点识别与分级管控记录使用要求5附件A风险点分类标准6附件B作业条件风险程度评价方法11附件C风险矩阵法13附件D风险分级管控建设示企业成果16附件E风险分级管控程序框图20本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。编制依据主要包括法规、标准、相关政策以与企业部制定相关规定等要求。3.总体要求、目标与原如此明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以与开展该项工作
2、要实现的最终目标和应坚持的原如此，确保该项工作开展的长期性、有效性。明确该项工作的开展主责部门牵头、督导与考核、责任部门与相关参与部门应履行风险点识别、风险评价与风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进展考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。风险(R)可能性(L) 后果(C)。可能导致人员伤害和或健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。危险源的构成：-根源：具有能
3、量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以与从业人员的决策行为、管理行为以与作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。通常指风险存在的部位，又称危险源。风险辨识是识别组织整个围所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求对危险源导致的风险进展评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以与对风险是否可承受予以确定的过程。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求采用科学方法对危险源所伴随的风险进展定量或
4、定性评价，对评价结果进展划分等级。根据有关文件与标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝四级，企业原5级划分标准可参照进展调整。蓝色风险5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的。员工应引起注意。蓝色风险4级风险：轻度一般危险，可以承受或可容许的。车间、科室应引起关注。黄色风险3级风险：中度显著危险，需要控制整改。公司、部室车间上级单位应引起关注。橙色风险2级风险：高度危险重大风险，必须制定措施进展控制管理。公司对重大与以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1级风险：不可容许的巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。根据风险评估结果与经营运行情况等，确定不可承受的风险，制定并落实控制措施，将
5、风险尤其是重大风险控制在可以承受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以与伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个套生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个套生产装置、设施或场所。6.1 风险点识别围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等
6、划分，确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别方法建议以安全检查表法SCL对生产现场与其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素与管理缺陷进展识别；以作业危害分析法JHA并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进展识别。企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析修订的MES或者风险矩阵法LS进展风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法LS进展风险评价。企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。为确保该项工作有序开展与事故纵深预防效果，企业应对风险分
7、级管控制定实施部激励考核方法。本指南应事先确定体系构建与运行过程中可能涉与的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求与保存期限。附件附件A 风险点分类标准附件B 作业条件风险程度评价方法附件C 风险矩阵法附件D 风险分级管控建设示企业成果附件E 风险分级管控程序框图 / 附件A:风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置； 构成的材料不适宜； 其他。b) 防护不良 没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装
8、置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高温物固体、气体、液体； 低温物固体、气体、液体； 粉尘与气溶胶； 运动物。b) 化学性 易燃易爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质； 自燃性物质； 有毒物质有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质； 腐蚀性物质腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质； 其他化学性危险因素。c) 生物性 致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物； 传染病媒介物
9、； 致害动物；致害植物； 其他生物性危险源因素。A.1.3 有害噪声的产生机械性、液体流动性、电磁性A.1.4 有害振动的产生机械性、液体流动性、电磁性A.1.5 有害电磁辐射的产生 电离辐射X射线、离子、离子、高能电子束等； 非电离辐射超高压电场、此外线等。A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速； 送料或加料过快； 机动车超速； 机动车违章驾驶； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开
10、车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物； 对装有危险物； 其他。A.2.4 使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置； 使安全装置不起作用； 安全装置调整错误； 去掉其他防护物。A.2.5 制造危险状态 货物过载； 组装中混有危险物； 把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施；其他。A.2.6 使用保护用具的缺陷 不使用保护用具； 不穿安全服装； 保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7 不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、物料运输设备的不安全放置；
11、物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 上或接触易倒塌的物体； 攀、坐不安全场所； 其他。A.2.9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进展下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。A.2.11 其他不安全行动A.3 作业环境的缺陷A.3.1 作业场所 没有确保通路； 工作场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 物
12、体堆积方式不当； 对意外的摆动防不够； 信号缺陷没有或不当；标志缺陷没有或不当。A.3.2 环境因素 采光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力过高或过低； 湿度不当； 给排水不良； 外部噪声； 自然危险源风、雨、雷、电、野兽、地形等。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生产保障a) 安全生产条件不具备；b) 没有安全管理机构或人员；c) 安全生产投入不足；d) 违反法规、标准。A.4.2 危险评价与控制a) 未充分识别生产活动中的隐患包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患；b) 未正确评价生产活动中的危险包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险
13、；c) 对重要危险的控制措施不当。A.4.3 作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确。A.4.4 培训与指导a) 没有提供必要的培训包括针对变化的培训；b) 培训计划设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷包括培训设备；e) 知识更新和再培训不够；f) 缺乏技术指导。A.4.5 人员管理与工作安排a) 人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d) 工作安排不合理没有安排或缺乏适宜人选；人力不足；生产
14、任务过重，劳动时间过长。e) 未定期对有害作业人员进展体检。A.4.6 安全生产规章制度和操作规程a) 没有安全生产规章制度和操作规程；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷技术性错误，自相矛盾，混乱模糊，复盖不全，不实际等；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7 设备和工具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当；d) 维修不当信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当；e) 过度磨损因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成；f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g) 无设备档案或不完全。A.4.8 物料含零部件a) 运输方式或运输线路不妥；b) 保管、储存的缺陷包括存放超期；c) 包装的缺陷
