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1、标准基层行社创建规范及评分细则（2012版）一、组织管理规范及评分细则项目考核内容评分标准分值一、组织领导规范1、组织架构清晰。网点负责人有明确的分工，分管工作符合内控要求，每位负责人的工作责任明确。网点组织架构图应以适当方式展示，本网点所有员工知晓领导成员分工情况。没有分工不得分；分工不明确扣10分；分管工作不符合内控要求扣10分；随机提问2名员工,不知晓本网点各负责人岗位分工的,每一人次扣2分；网点未以标牌或电子屏等方式明示组织架构图的扣5分。402、落实工作任务。每年年初，及时将总部下达的工作任务分解落实到相关员工，并研究制订具体的工作措施。没有制订目标任务的不得分；目标任务不明确的扣2
2、0分；目标小于总部下达任务的扣10分；目标任务未分解落实到人并由责任人签字确认的扣20分。403、召开全体员工会议。每月召开不少于一次全体员工会议（不占用营业时间）。会议实行签到制度。每少开一次会议扣5分；参会人数不足全员2/3的，每次扣3分；会议内容不具体的，每次按1-3分酌情扣分。404、实行领导带班。每天有一位负责人（含委派会计、主管会计）带班。每天做好营业准备，按时对外营业；坚持考勤、查岗；检查各项登记簿的记载情况。每日营业终了由带班领导负责登记相关运营日志。未实行领导带班制的不得分；应带班而未带班、未填写相关运营日志的，每少一次扣10分；运营日志记录内容不能涵盖应检查的各项日常工作的
3、，酌情扣3-5分。405、重大事项集体研究。主要包括信贷、财务、安全保卫、员工管理、绩效分配、工作责任的落实与整改等方面内容。未见集体研究记录并由参会人员签字确认的，每项扣10分。406、及时查处和纠正违规行为。对上级和本级检查、稽核中发现的违规问题在规定时间内整改或纠正，并对相关责任人及时进行处理。支行（信用社）未在规定时间内整改纠正（客观原因自身确实无法整改的应说明情况，并报经总部书面批准同意），每个问题扣5分；未按要求对责任人处理的（上级直接处理的除外），每人次扣5分。40二、岗位流程规范7、岗位职责明确。以书面形式明确每位员工的工作岗位，由网点负责人与员工共同签字确认；各岗位的职责明确
4、详细，并以适当方式展示。员工岗位职责未经书面签字确认的，每人次扣5分；随机提问2人，员工不熟悉本岗位职责的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分；各岗位职责未以适当方式展示的，扣3分。408、业务工作流程清楚。每项业务均规定了工作流程，工作流程图以适当方式展示；每位员工熟记与本岗位有关的业务工作流程。未制定业务流程图的不得分；每少一项业务流程，扣5分；操作流程与实际业务流程不符的，扣5分；随机提问2人，员工不熟悉与本岗位相关的业务工作流程的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分。40二、岗位流程规范9、规章制度健全。上级制订并汇编成册的会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度每个员工人
5、手一册；员工熟悉与本岗位有关的各项制度。规章制度应汇编成册（新制定或修订的制度应及时组织学习并留有记录），未能做到人手一册的扣2分；随机提问2人，员工不熟悉与本岗位相关制度的，根据熟悉程度每人次酌情扣2-5分。4010、落实定期检查制度。基层机构负责人是否按有关制度要求，定期对会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度执行情况进行检查。未按规定开展定期检查的，每少一次扣5分；检查内容不能涵盖所有应查制度执行情况的，每少一项扣2分。4011、档案资料集中管理。设立专门的档案室，明确档案管理人员；建立档案保管和调阅制度；文书、会计、信贷等档案材料分柜保管；每天调阅的和新产生的重要
6、材料于营业终了后入室入柜保管。年度终了及时对档案资料进行整理，文书档案资料装订成册，会计、信贷档案按规定装订、上交总部。未设立专门档案室的扣5分；未设立分类档案柜的扣5分；未明确档案管理人员的扣5分；未建立档案保管和调阅制度的扣5分；重要材料未坚持每天入库的，每次扣2分。年度终了未对档案资料进行整理、装订、上交总部的，扣5分。40三、员工管理规范12、总部印制的员工手册印发到每位员工。手册中详细载明员工应遵循的职业道德、劳动纪律、仪表举止和违反规定将受到的处罚及处罚依据等内容。员工手册没有发到每个员工的不得分；随机提问2人，员工不熟悉手册内容的，视程度每人次扣2-5分。2013、员工行为规范。
7、每位员工严格执行员工手册对员工行为的规范和约束。通过录像回放等，每发现一次不规范行为，扣5分。3014、员工积极参加银行业从业资格考试，提高服务能力和水平。检查日发现支行（信用社）男50周岁、女40周岁以下员工（新员工入职满2年）未取得银行业从业资格证，或者经济、会计等专业技术职称资格证的，每人次扣1分。1015、组织员工定期学习。每周组织全体员工至少进行一次集中学习（不占用营业时间）。全年按40次计，每少一次扣1分；学习记录须有参加学习人员签名，参加学习人数不足全员2/3的，每次扣1分。4016、开展全员家访摸排或谈心活动，并有摸排活动登记或员工个人谈心记录。发现和报告员工非正常行为。对员工
8、参与赌博、经商、购买大额彩票或股票、异常开支等非正常行为进行劝阻并及时向上级报告。每年开展一次全员家访摸排或员工谈心活动，相关内容应登记造簿，每少一人次扣5分；发现有非正常行为而未及时报告的，每人次扣10分。3017、没有私招乱雇人员。管理、业务、工勤等岗位没有未经上级批准私招乱雇员工现象。存在私招乱雇人员的不得分。4018、加强员工违规行为管理。按照安徽省农村合作金融机构员工违规积分管理办法相关规定，建立员工违规积分台账。对日常管理、各类检查中发现的违规问题，认定和记录违规责任人和积分分值，并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。未建立员工违规积分台账的，不得分；未对各类违规问题进行责任和
9、分值认定并记录的，每少一次扣5分；未对违规问题的整改进行跟踪、督促和评价的，每次扣5分。 30四、考核考绩规范19、制订员工考核考绩办法。考核考绩办法科学合理，广泛听取员工的意见，得到大多数员工的拥护。基层行社未制订细化年度考核考绩办法的不得分；考核考绩办法未获得2/3以上员工签字认可的，扣50分；10020、严格考核兑现。按照考核考绩办法对每位员工进行行为和业绩考核，考核结果向员工反馈，按时兑现考核工资。实际考核兑现操作与办法规定不一致的，不得分；未按考核办法规定及时考核兑现的，每延时一次扣10分；考核结果未及时向员工反馈，并由员工签字确认的，每人次扣10分。100五、党群工作规范21、组织
10、机构健全。支行(信用社)单独或合并设立党支部，党支部委员会两年任期届满时及时改选；党支部委员分工明确，各司其职；党支部工作年初有计划，年中有检查，年终有总结。未按要求建立组织的，不得分。党支部委员会的产生不符合规定的扣5分；党支部不按期换届选举、委员分工不明确、工作无计划和总结的,每项扣2分。4022、党支部工作正常化、制度化。坚持“三会一课”制度。党支部委员会每季不少于1次（其中：党支部委员组织生活会每年不少于1次）、支部全体党员大会每半年不少于1次、每年开展1次民主评议党员活动。开展学习型党组织建设活动，建立支部学习制度。党费收缴、管理和使用规范。党员发展工作规范，党员联系积极分子制度落实
11、到位，考察记录详实；发展党员程序规范、手续完备；认真实施发展党员公示制、票决制、预审制和责任追究制；预备党员的教育、考察、转正规范。每项制度和工作视执行情况酌情扣2-3分。4023、坚持创先争优，党支部作用得到有效发挥。党支部成员团结协调、坚持原则、勇于负责、开拓进取、廉洁从业。党员有先进性意识，发挥先锋模范作用，积极开展党员承诺制、党员挂牌上岗、党员先锋岗、党员示范岗等活动。党支部或组成人员作用发挥不好，群众反映差的扣10分；支部所属党员有违法违纪情况发生的扣20分；没有开展争先创优活动的扣5分。4024、员工文化生活丰富。利用具有纪念意义的节日和业余时间开展形式多样、健康活泼的员工集体文体
12、活动。创造条件设立党员活动室。按每年至少2次计，每少1次扣20分。40合计1000二、文明服务规范及评分细则项目考核内容评分标准分值一、服务环境一、服务环境1、基层网点按照安徽省农村合作金融机构视觉识别系统规定，设置“安徽农金”标识，横式招牌、机构名牌、营业时间表、防撞色带、门头小灯箱，门头小灯箱悬挂于网点大门外侧显著位置。无“安徽农金”标识的，扣50分；横式招牌、机构名牌、营业时间表和防撞色带中每有一个不符合规定的，扣10分；没灯箱的扣10分；灯箱未按规定悬挂的扣5分。602、营业网点横式招牌使用统一法人名称。没使用统一法人名称的网点扣20分。203、营业网点标识无污渍，无严重掉色。每块污渍
13、扣2分，明显有损形象的扣10分；轻微掉色的扣2分，掉色严重的扣5分。154、营业网点外观协调，附属设施完好，墙面整洁，无乱涂画、乱张贴、乱悬挂现象。外观不协调、附属设施破损未及时修复、墙面不洁的，每处扣10分；乱涂乱画、乱张贴的，每处扣3分，乱悬挂每处扣5分。305、营业网点门前清洁卫生、场地无污物、垃圾，车辆停放有序。门前不清洁，有污物、垃圾或杂物堆放的扣5-10分；车辆停放无序的扣5分。156、营业大厅整体布局合理，窗明几净、内墙面无蛛网、污渍，光线明亮，物品放置整齐。布局不合理按不低于3分酌情扣分（最多扣10分）；柜台、窗户不洁一项扣5分；内墙面有蛛网和污渍的，每处扣1分，最多扣5分；光
14、线不明亮、物品摆放不整齐至少扣2分，最多扣5分。307、营业大厅配置绿色植物，植物无枯败现象；并根据产品推介和节日庆祝进行适当美化。无绿色植物的扣10分，植物枯败的每株扣2分（枯败植物3株以上的扣10分）；没有根据产品推介和节日庆祝对网点进行适当美化的扣10分。158、营业大厅设有客户休息等候区，有饮水设备、座椅；大厅有必要的降温、取暖设备。无客户休息等候区扣10分；休息等候区无饮水设备、有设备但不能正常使用扣5分；等候区无座椅扣10分，有座椅但座椅有灰垢、破损扣5分；大厅无必要的降温取暖设备扣10分。309、自助服务区及自助银行装修设计要符合全省统一VI规范要求；营业网点自助设备正常运转，干
15、净整洁，无乱贴涂画现象。新装修网点未按照新的VI标准和内部装修标准执行的扣20分；灯箱、广告、标识等有一个不符合项扣5分；设备无专管人员扣10分；设备不能正常运转扣15分；设备不整洁、有乱贴涂画的扣5分。3010、做好金融自助服务项目的宣传辅导工作，并根据需要提供相关辅导。受投诉并查实没有根据需要提供辅导的一次扣5分。1511、行社营业部设大堂经理，引导客户办理业务， 协助客户登记投诉和意见，记录服务预约；其他网点要设咨询窗口，业务繁忙时有专人引导。营业部无大堂经理的扣15分；大堂经理不能正常履职的扣10分；其他网点未设咨询窗口扣10分，业务繁忙时无专人引导的扣5分。1512、营业网点设置温馨提示牌、业务品种项目牌、利率牌、服务收费标准牌和员工工号牌,各种标牌内容清楚，无错别字，各种标牌内容及时更新。各种标牌可以使用电子屏方式展示，但规范展示内容少一种扣5分；标牌内容不清楚的一处扣不少于2分（最多扣10分），每个错别字扣2分（最多扣10分），标牌内容未及时更新的每处
