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1、管理体系第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)审核报告说明1。 一般规定a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认.b） 审核组长应与组员共同评审审核发现,做出审核结论，对审核报告的内容负责。2适用范围 本报告适用于质量（含党建、建工)、环境、职业健康安全管理体系。3本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除. 4各管理体系名称统一使用以下简称来代替：质量管理体系:QMS工程建设施工企业质量管理体系：EC9000中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000环境管理体系：EMS职业健康安全管理体系:OHSMS 一、审核过程综述 受
2、审核方基本信息（提示：此基本信息为经过审核后,确认的信息。)受审核方名称：住所：认证地址:（提示：可能是经营、办公、生产/服务、活动地址）场所说明:（提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系，以及多场所管控方式方法；确认分场所信息.）r上述地址为单一场所受审核组织。r多场所详见 “认证场所清单”r其他说明：（提示：是否轮班作业,轮班数；当有其他情况时，可在此说明；）认证领域/审核类型/认证准则rQMS（rPC9000 rEC9000）/r初审一阶段 r再认证一阶段 /rGB/T19001（ ） rISO9001：2015 rGB/T50430( )rEMS/r初审一阶段
3、 r再认证一阶段/ rGB/T 24001( ） rOHSMS/r初审一阶段 r再认证一阶段/ rGB/T 280012011 r 审核目的1) 审核受审核方的文件化的管理体系信息； 2) 审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； 3） 收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息；4) 审查第二阶段所需资源的配置情况; 5) 结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点； 6） 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段做
4、好准备；7）评价受审核方现场的具体情况，评价是否具备进行第二阶段审核的条件。审核方式r单一体系审核 r结合审核 r联合审核r现场 r非现场审核组 成员及 任何与 审核组 同行人员姓名组内职务注册领域/注册级别专业代码(提示：审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明；技术专家在“注册领域/注册级别栏内注明专业技术职称。） 接受审核人员r详见首、末次会议签到表r如下主要人员接受了本次审核(提示：非现场审核时填写.包括人员姓名、部门、职务）审核日期20 年 月 日（见提示2）至20 年 月 日(见提示2) (提示：1.若审核时间是分段进行，应具体明确各时间段审核的场所
5、;2。对半天审核的，注明时间）本次审核计划执行情况， 审核范围,其他说明1.审核实施是否按审核计划进行：r是；r否 计划调整理由说明 (提示：任何偏离审核计划的情况及其理由,包括但不限于审核员更换说明,审核中所涉及的范围与计划安排的差异说明等；） 2.是否有影响审核方案的事项：r无； r有 说明 3.本次审核范围 说明： (提示：审核范围：应包括对活动和过程、组织单元、实际位置以及审核所覆盖时期的描述。1）活动和过程：此处应是对活动和过程更详尽的描述，非概要描述为“*产品生产”，可直接列明或体现出实际被审核到的活动和过程,也可引用审核计划中的适用内容；对轮班作业及交接班审核说明； 2）组织单元
6、及其位置：（1）直接列明实际被审核到的组织单元/场所的名称及其所在的地理位置；（2）地理位置/地址,指过程和活动发生场所所在的地理位置，非注册地址;（3)对于多场所认证，指的是审核到的那部分场所;（4） 临时和流动场所。3）审核覆盖的时期：被审核的活动和过程发生的时间范围,应说明实际审核所覆盖的时期,当针对不同类别的产品和服务及相关的活动，其审核所覆盖的时期不同时，宜分别表述.4。其他说明：r无； r有 说明： （提示：当采用电视电话会议、网络会议、通过网络进行交互式通信、通过电子方式远程访问等使用计算机辅助审核技术（CAAT）时，应在此说明,并应确认受审核方是否具有支持CAAT 的必要设施；
7、其他说明。)二、审核基本情况 审核内容说明（提示：左侧栏目中结论为基本肯定性结论、否定性结论，存在问题的均应在本栏目内说明、评价;结论为肯定结论的或左侧栏目内容不适用本次审核的，在本栏目内用斜线“/”标识.）1. 受审核方管理体系文件化信息：1）与受审核方实际情况是否相符：r符合；r基本符合 r不符合 见说明2）QMS产品和服务实现过程、要求是否明确，是否建立了产品和服务过程准则、接收准则：r明确/建立；r基本明确/建立 r不明确/未建立 见说明3）EMS/OHSMS是否识别并建立了所需的过程：r是;r否 见说明4）QMS/EMS/OHSMS绩效监视测量内容、方法是否明确：r明确；r基本明确
8、r不明确 见说明5）与认证准则符合情况：r符合；r基本符合 r不符合 见说明（提示： 1。 受审核方管理体系文件化信息描述的与组织实际情况是否一致包括如下（但不限于）：文件化信息中描述的产品和服务、活动、管理层级及部门设置和职责与权限、生产/服务过程、地理位置区域等；） 2.确认管理体系范围是否适宜：r是;r否 见说明QMS（EC9000)是否有不适用/删减标准条文：r否； r是 不适用/删减标准条文及合理性见说明（提示：明确不适用/删减标准条款内容。）3。 受审核方组织结构、岗位、职责和权限是否明确，管理接口是否明确：r明确；r基本明确 r不明确 见说明4。方针是否适宜： r适宜；r基本适宜
9、 r不适宜 见说明5. 在相关职能、层次和过程所建立的目标及实现措施的策划是否适宜:r适宜;r基本适宜 r不适宜 见说明6.风险和机遇的识别和相应措施的策划：（适用于新版QMS/EMS）是否识别并确定了需应对的风险和机遇:r是；r否 见说明是否策划了应对风险和机遇的措施： r是;r否 见说明7。环境因素识别:r充分；r比较充分 r不充分 见说明是否建立并保持确定重要环境因素的准则：r是; r否 见说明确定的重要环境因素结果: r准确；r比较准确 r不准确 见说明8。危险源辨识: r充分；r比较充分 r不充分 见说明风险评价方法合理性: r合理；r基本合理 r不合理 见说明主要危险源风险评价结果
10、： r准确；r比较准确 r不准确 见说明9.适用的法律法规、标准规范（含企标）和其他要求的识别/获取： r全面/获取；r基本全面/获取 r不全面/未获取 见说明 10。基础设施/设备（包括环保设施设备、职业健康安全防护设施设备）是否满足要求：r满足； r基本满足 r不满足 见说明有11。 法律地位证明文件、行政许可文件及监测结果的符合情况：1)法律地位的证明文件：受审核组织提供了：r企业营业执照 r事业单位法人证书 r社会团体登记证书 r非企业法人登记证书 r党政机关设立文件; r其他见说明2）行政许可文件:a。 r不需要b. r需要并已提供：r工业产品生产许可证 r3C认证证书 r特种设备制
11、造许可证 r安全生产许可证 r卫生许可r资质证明; r其他 见说明c. r需要但未提供 见说明 3）环评文件（EMS适用）：a。r不需要b.r需要并已提供: r环评的批准文件 r“三同时”验收文件r其他 见说明c。r需要但未提供或提供不全 见说明 4)职业健康安全法规要求的“三同时”验收报告、安全批复、职业病危害预评价批复（OHSMS适用）：r不需要r需要并已提供 见说明 r需要但未提供或提供不全 见说明5）QMS产品型式试验：r不需要r需要已提供，检验结论：r合格；r不合格 见说明r需要但未提供 见说明6）环境主要污染物排放监测报告(EMS适用）：r不需要 r需要已提供，监测结论：r合格；
12、r不合格 见说明r需要但未做 见说明7）职业健康安全作业场所尘毒、噪声等职业病危害因素监测报告：r不需要 r需要已提供，监测结论：r合格； r不合格 见说明r需要但未做 见说明8) 受审核方一年内是否受到过国家执法部门处罚、被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织、发生过重大事故、重大投诉或国家产品抽查不合格、违法违规等情况： r无； r有 见说明（提示：对法律地位的证明文件和行政许可文件应验证原件，并需验证文件中核准的范围是否覆盖认证范围；关注是否在有效期内，对于超期的应说明；）内12.内部审核是否已策划和实施：r已策划并实施； r已策划未
13、实施 r未策划未实施 见说明与13。管理评审是否已策划和实施： r已策划并实施； r已策划未实施 r未策划未实施 见说明14。其他: 1）初次认证体系是否已运行且超过3个月:r是;r否 见说明 2)体系覆盖范围内员工数（含各类员工数)与认证申请书是否一致：r是； r否 见说明3)结合审核时，受审核方管理体系结合程度评价:r高 r中 r低4）是否有外包产品和服务、过程:r否；r是 见说明5）审核组和受审核方之间是否有未解决的分歧意见或未解决问题：r否；r是 见说明（提示：对于2）如有说明，按申请书P2页各类员工说明）15。体系策划、建立情况概述及审核发现的问题：15.1体系策划、建立情况概述 （提示:针对第一阶段审核目的进行说明评价;对一阶段为现场审核的,还包括对组织边界、产品和服务、活动提供的现场的巡视情况描述。此页不够，可另附页）15.2第一阶段审核发现的问题r见第一阶段问题清单r其他（提示：对问题清单中的问题进一步说明或除问题清单外，其他如有需提醒受审核方注意改进的问题也可在此说明。）三、第二阶段审核关注
