《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第289期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第289期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。 .都是经济主体筹措资金的手段 .都是间接融资的手段 .都是直接融资的手段 .筹资成本相同 A.、B.I、C.、D.、正确答案： C 2. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 3. 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚
2、信的不良记录。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.3 年正确答案： B 4. 最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在20万元
3、以上的D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的正确答案： C 5. QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日正确答案： B 6. 在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法A.股票、企业债券B.政府债券、证券投资基金C.股票、政府债券D.股票、公司债券正确答案： D 7. 下列不属于证券中介机构的是( ) 。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案： A 8. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证
4、券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 9. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 10. 下列不属于证券交易所交易系统的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统
5、D.柜台终端正确答案： D 11. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案： ABCD 12. 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案： C 13. 根据公司法，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案： D 14. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 (
6、 ) 万元。A.4000B.5000C.3000D.1000正确答案： B 15. 理财收入占比越大， 说明家庭对工作收入的依赖 ( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就A.越低：越大B.越高 ;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案： A 16. 银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。 市场利率上升，净利息收入上升 市场利率上升，净利息收入下降 市场利率下降，净利息收入上升 市场利率下降，浄利息收入下降 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 17. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述
7、正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案： D 18. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10正确答案： C 19. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 20. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从
8、业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 21. 设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府正确答案： A 22. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 23. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为正确答案： B 24. 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假
9、陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案： A 25. 基金管理费费率的高低通常()。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案： A 26. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 27. 按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）
10、不属于证券公司治理的基本要求A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系D.建立完备的内部控制体系正确答案： C 28. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 29. 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案
11、： A 30. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 31. 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格正确答案： A 32. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。A
12、.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案： C 33. 下列选项中，属于综合指数类的是（）。A.深证新指数B.深证 A 股指数C. 深证 B 股指数D.深证创新指数正确答案： A 34. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 35. 指数化投资策略是()的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投
13、资策略正确答案： C 36. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C 37. 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是()。A.方差协方差法能预测突发事件的风险B.方差协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据正确答案： C 38. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股正确答案： A 39. 由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案： A 40. ()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A.操作风险B.技术风险C.合规风险D.管理风险正确答案： B
