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1、附件1 会议管理制度第一章 总 则第一条 为及时研讨处理天一创投在日常经营中存在的问题，明确工作的方向、提高工作效率、协调各部门之间的工作、保证企业决策贯彻到位，特制定本制度。第二条 本规定适用于天一创投各种类型的会议。第三条 会议召开应本着精简有序、高效、注重效果的原则进行，避免开冗会。第四条 将来若有上市子公司，上市下属子公司的会议管理，除公司章程另有规定之外，同样遵照本制度。第二章 会议召集与通知第五条 会议按不同级别和性质采用不同的召集办法：（一）集团董事长召集的会议按相关公司章程的规定召集。会议由董事出席、监事列席，其他人员可根据会议议程由董事长指定出席或列席。会议一般由董事长主持，
2、也可由董事长委托其他董事主持。会议由综合运营中心负责组织落实会议通知、准备和记录；（二）集团总裁办公会议由总裁决定召集或副总裁提议召集。集团公司总裁、副总裁、职能中心总监出席，其他人员可根据会议议程由总裁指定出席或列席。会议一般由总裁主持，也可由总裁委托副总裁或某职能中心总监主持。会议由综合运营中心负责会议通知、准备和记录。子集团层面的总经理办公会议按照同样的模式执行；（三）集团职能中心或子集团职能部门内部工作会议由本职能中心总监/部门经理召集并确定出席及列席人选，中心总监/部门经理指定内部专人负责会议通知、准备和记录。第六条 会议通知的内容包括：会议的名称，议题，时间，地点，参加人（出席/列
3、席），需准备资料以及通知方法和途径。重要会议应以书面通知的方法传达。第七条 会议应于会议通知约定的时间召开，如议题改变、改期或取消，会议有关人员需提前通知，并根据本制度重新通知和布置。第三章 会前准备第八条 会议准备包括议题议程、主持人、记录人、将要下发的文件、有准备的发言、对会议进程的预测和对策。第九条 会议召集者就议题准备充分的资料和信息，拟就议题进行顺序及时间分配，确定好主持人及会议记录人。第十条 与会人员接到通知后认真就会议议题准备好言简意赅的发言稿或发言提纲。第十一条 会议场所提前布置，保持整洁，所需仪器设备提前到位并调试正常。第十二条 会场布置、会议材料、用品准备和会后处置由指定的
4、会务人员负责，大型会议的准备和布置可经相关领导同意组成会议筹备小组，并确定小组负责人。各种会议通知前会务人员应先与集团综合运营中心/子集团综合事务部联系会议准备事项，几个会议同时进行的，集团综合运营中心/子集团综合事务部应根据轻重缓急妥善安排，以免冲突。第四章 会议议程第十三条 主持人事先安排好与会人员座次。第十四条 会议议程由主持人于会议开始时向与会人员宣布，与会人员应严格遵守。第十五条 会议主持人应紧紧围绕议题按照议程去进行，确保会议总时间不变。第十六条 会议主持人要及时做出结论，及时制止干扰会议的任何情况，适时宣布散会。第五章 会议纪要第十七条 会议记录员要在会议进行期间认真记录，对会议
5、进行全程或提纲式记录，对结论性发言做重点记录。第十八条 会议记录员须用专门的会议记录薄，会议的议题、决定、决议等重要内容，记录必须准确全面。第十九条 会议记录员要在会议结束后24小时内整理原始记录，形成会议纪要，交由主持人签发。第二十条 会议纪要由记录员送达抄送人员，转发到各与会部门/人员。需由与会人员在会议纪要上签名的，记录员须及时督促签署。第二十一条 会议纪要应编号、及时、规范，按分级管理要求分发、存档、上报（也可通过电子邮件传递）。第六章 会议考勤第二十二条 与会人员不得无故迟到、早退或缺席。如有特殊情况不能按时到会，应提前向会议召集人亲自以书面请假方可，紧急情况事先可以口头请假，事后必
6、须补办请假手续。第二十三条 与会人员不得中途退席，特殊情况经主持人同意方可离席。第七章 会场秩序与礼仪第二十四条 与会人员应提前到会，不得喧哗，不得来回走动。第二十五条 迟到、中途离席者应轻声入、出席，尽量不干扰会议进行。第二十六条 与会人员应坐姿（站姿）端正，禁止吸烟，禁止交头接耳开小会。第二十七条 会议期间与会人员须将 关闭或调至振动状态，不会客（特殊客人除外），认真听取会议内容并做好记录。会议后，需由与会人员在会议记录上签名的，应及时签署。第二十八条 与会人员应保持会场整洁，不准随地吐痰，扔纸屑，会议结束后将座椅整理好。第二十九条 与会者到会必须有准备，均应保持良好的会风，注意言谈举止，
7、发言力求言简意赅。第三十条 与会人员不可无故打断他人的发言，不可对发言者吹毛求疵。第八章 保密事项第三十一条 会议召集者对会议内容的秘密事项的保密工作负总责。第三十二条 与会人员及记录员对会议内容的秘密事项负有保密的义务。第三十三条 涉及到秘密事项的会议纪要记录员应在保密地方整理，并且严格按照主持人签发的抄送人员发送。第九章 违纪处理第三十四条 无故迟到早退每项罚款10元，无故缺席罚款50元，由会议召集人下罚款通知单，违纪者24小时内到集团财务管理中心或子集团财务管理部交罚金，违者双倍从当事人工资中扣除。第三十五条 违反三十一、三十二、三十三条按公司保密制度有关处理执行。第十章 监督检查第三十
8、六条 各种类型会议纪要于会议结束后次日上午10点之前送达集团综合运营中心或子集团综合事务部。第三十七条 与会者必须对会议内容贯彻执行，做到有布置、有落实、有检查。第三十八条 集团综合运营中心或子集团综合事务部负责对相关各种类型会议的执行与保密事项进行监督检查。第十一章 附则第三十九条 本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团综合运营中心负责制订、修改并解释。此前有关规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。第四十条 本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。第四十一条 本制度从下发之日起执行。附件2 预算管理制度第一章 总则第一条 为使天一创投的预算管理规范化、程序化、制
9、度化，全面提升集团的整体经营管理水平、高效率地配置集团资源从而提高经营效益特制定本管理制度。第二条 本制度适用于集团总部所有职能中心和子集团的预算编制。第二章 管理机构及职责第三条 预算管理机构包括董事会和财务管理中心。预算由财务管理中心牵头、所有职能中心和子集团参与编制，报董事会批准后执行。第四条 天一创投董事会是集团预算管理的最高权力机构，其主要职责有： 1) 审批集团预算管理办法，包括与预算管理有关的考核与奖惩办法；2) 审批集团的年度预算方案、季度预算方案；3) 确认预算执行过程中的例外事项，并根据该等例外事项批准预算调整方案；4) 仲裁预算编制和执行过程中部门间所出现的矛盾；5) 审
10、批预算考核措施、考核结果及奖惩方案；6) 其它有关预算管理的审批权；第五条 集团财务管理中心是集团预算管理的组织、编审和日常管理机构。其主要职责有：1) 起草、修订、下发预算编制的指标类别、格式；2) 对各职能中心的预算编制工作进行技术指导；3) 汇总各职能中心的年度、季度财务预算，进行审核、平衡预算；4) 初步分析后编制年度、季度财务预算方案草案； 5) 编制年度、季度财务预算报表；6) 编制预算执行情况分析报告；7) 提供集团预算的编制与考核等工作所需要的基础资料；8) 组织进行预算调整与分析改进；9) 监督各职能中心、子集团的预算执行情况；10) 跟踪、协调、监督预算执行情况；11) 负
11、责其它日常预算管理事项第三章 预算责任中心的划分第六条 天一创投是最高层次的预算责任单位，定位于投资中心，拥有对集团的重大经营活动的决策权和重大投资的决策权，凡涉及到此类活动的预算由财务管理中心负责编制。第七条 下属子集团为利润中心，编制经营计划预算、管理费用预算。第八条 天一创投总部战略投资中心、人力资源中心、法务审计中心、综合运营中心均为费用中心，编制本部门管理费用预算、对应各专业职能相关费用预算及其他所负责的专项预算。第九条 天一创投财务管理中心为费用中心，编制本部门管理费用预算以及财务费用预算，作为集团财务管理部门，同时需要编制集团现金流量预算以及预计利润表、预计现金流量表等财务预算。
12、第四章 预算的原则、分类第十条 预算编制遵循的原则：1) 一致性原则；预算方案要根据集团的中长期战略规划及年度计划进行编制，服从集团的中长期发展目标，并符合集团总体的经营方针。2) 积极稳健原则；确保以收定支，加强财务风险控制；3) 权责对等原则；确保切实可行，预算指标必须纳入集团绩效考核体系范畴，并将关键指标作为季度、年度考核指标，严格兑现。第十一条 集团预算，按照先专项预算，后总预算的流程编制，具体分类如下：1) 业务预算：反映预算期内集团的生产经营活动，主要包括销售预算、直接人工预算和采购预算。2) 资本预算：资本预算是集团在预算期内与资本性投资有关的业务安排，主要包括固定资产的更新改造
13、及改建、扩建预算、权益性投资和债券性投资。3) 筹资预算：筹资是预算期内集团新借入长短期借款、经批准发行债券及借款、债券还本付息的预算。4) 财务报表预算：包括预计资产负债表、利润表和现金流量表。第五章 年度预算第十二条 下达目标：每年11月15日董事会决定集团的年度经营目标和预算政策，集团财务管理中心根据在年度经营目标确定后3日内将预算政策的目标进行量化、将核心指标按分级归口原则进行层层分解，形成预算编制要求，下达各预算单位进行预算编制。第十三条 编制上报：天一创投各子集团和职能中心根据财务管理中心下达的费用预算编制要求，考虑本子集团或本部门实际情况，以作业分析为基础编制各自年度预算，在11
14、月30日之前上报集团财务管理中心，具体要求有：1) 各部门根据其岗位职责和具体任务，详细讨论在预算期内需要哪些员工参与、每位员工需要完成哪些作业项目、每项作业项目需要发生哪些费用；2) 各子集团根据其实际情况，详细讨论本子集团的相关预算费用，包括要完成哪些作业项目，各作业项目需要发生哪些费用等，并做相关说明；3) 为每一作业项目编写一套费用开支方案，提出费用开支的用途以及需要开支的数额、依据； 第十四条 预算的审查平衡：集团财务管理中心对各预算单位提交的预算方案进行综合平衡和修改，在12月8日之前完成预算修改工作，预算平衡和修改的主要工作有：1) 财务管理中心汇总预算单位的收入和成本费用预算，
15、进行综合平衡，修改业务经营总预算。集团财务管理中心在汇总预算时，对于个别难以预见的费用，可以编制适当的费用预留（预算调整基金），以应付小的例外事项，其开支审批权归天一创投总裁；2) 财务管理中心汇总各预算单位的矛盾和分歧后与上述预算修改稿一起报董事会讨论；3) 集团在12月15日召开董事会讨论和解决集团总部各职能部门和子集团在预算编制中的分歧，进行综合平衡；4) 董事会讨论后，由财务管理中心汇总编制正式预算方案草案并上报董事会审批；第十五条 审批下达：集团在次年1月5日前召开董事会正式审批年度预算方案，由天一创投总裁签发下达。第六章 季度预算第十六条 为了提高预算编制的准确性与前瞻性，集团季度预算采用滚动编制的方法。第十七条 目标下达：每季度经营计划确定后2日内财务管理中心提出本季度预算编制要求下达各预算单位进行下季度预算编制。第十八条 编制上报：根据财务管理中心的预算编制要求各子集团、职能中心参照年度预算编制的做法编制本子集团、本部门的季度预算方案，在预算编制要求下达后3日内完成编制并上交财务管理中心。第十九条 预算的审查平衡：集团财务管理中心对各预算单位提交的季度预算方案进行综合平衡和修改，提交董事会审批。第二十条 审批下达：每季度第一
