《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第29期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第29期（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A 决策公开B 强化制衡C 加强风险管理D 明晰职责答案 B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第三十五条，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。2. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。A 部门设置B 人员配置C 岗位责任D 风险管理制度答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结
2、算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。3. 单选题 中国金融期货交易所5年期国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%，则其转换因子（）。A 大于或等于1B 小于或等于1C 小于1D 大于1答案 C解析 转换因子在合约上市时由交易所公布，其数值在合约存续期间不变。如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于l。本题中可交割国债票面利率是2.5%，而国债期货合约标的的票面利率是3%，故转换因子小于1。本题C正确。4. 判断题 全面结算会员期货公司应当在期
3、货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。( ）A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第七十条第一款规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。5. 多选题 下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。A 监事会主席B 经理层人员C 董事长D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国
4、证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。6. 单选题 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是( )。 2014年9月真题A 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B 只能委托其他理事代为出席会议C 每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议D 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席答案 D解析 期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事
5、和记录员在会议记录上签名。7. 单选题 设当前6月和9月的欧元美元外汇期货价格分别为1.3506和1.3517。30天后，6月和9月的合约价格分别变为1.3519和1.3531，则价差变化是（ ）。A 扩大了1个点B 缩小了1个点C 扩大了3个点D 扩大了8个点答案 A解析 （1.3531-1.3517）-(1.3519-1.3506)=0.0001（点）。8. 不定项选择题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可能获得()。A 9万元B
6、 10万元C 8万元D 6万元答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1ox80%=8(万元)。9. 单选题 在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A 最高的比例B 最低的比例C 中国证监会以审慎监管原则确定的比例D 最高的比例和最低的比例的平均值答案 A解析 期货公司
7、风险监管指标管理办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。10. 单选题 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长( )。A 1至2人B 2人C 2至3人D 3人以上答案 A解析 期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。11. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A 3B 5C 1D 2
8、答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。12. 多选题 期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B 贬低或诋毁其他机构、从业人员C 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人
9、返还佣金答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成
10、本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。13. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。14. 多选题
11、在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C 期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后，仍未化解风险D 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第八十八条第一款规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾
12、、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期贷交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。15. 判断题 道氏理论不仅对大形势的判断有较大作用，对于每日每时都在发生的小波动也能做出比较有效的判断。（ ）A 错B 对答案 A解析 道氏理论认为：(1)市场价格指数可解释和反映市场的大部分
13、行为。(2)市场波动的三种趋势。道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。(3)交易量在确定趋势中的作用。交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为。(4)收盘价是最重要的价格。道氏理论认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。16. 单选题 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于( )人。A 3B 4C 5D 6答案 A解析 期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。17. 单选题 10月2日，某投资者持有股票组合的
14、现值为275万美元，其股票组合为S&P500指数的系数为1.25。为了规避股市下跌风险，该投资者准备进行股指期货套期保值，10月2日的现货指数为1250点，12月到期的期货合约为1375点，则该投资者应该（）12月份到期的S&P500股指期货合约。（S&P500期货合约乘数为250美元）A 卖出10手B 买入10手C 卖出11手D 买入11手答案 A解析 投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益，属于卖出套期保值的情形。卖出期货合约的数量=系数现货总价值/（期货指数点每点乘数）=1.252750000/（1375250）=10（手）。18. 单选题 股指期货最早产生于( )年。（真题）A 1968B 1970C 1972D 1982答案 D19. 判断题 在国外，股票期权一般是美式期权A 错B 对答案 B解析 在国外，股票期权一般是美式期权20. 多选题 期货从业人员的下列行为错误的有( )。A 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务B 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作答案 B
