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1、地大21秋证券投资学平时作业二参考答案1. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T3. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C4. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D5. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏
2、损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。6. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B7. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。8. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B9. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。( )A.
3、正确B.错误参考答案：A10. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。( )A.错误B.正确参考答案：A11. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A12. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A13. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B14. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D15. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.
4、周期型C.防御D.初创型参考答案：A16. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )。A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD17. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD18. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F19. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B20
5、. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C21. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D23. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C24. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B2
6、5. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T26. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T27. 证券投资的基本原则有( )。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD28. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A29. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D30. 下列关于债券定价因素的叙述中，错
7、误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D31. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T32. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T33. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。( )A.错误B.正确参考答案：A34. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。(
8、)A.正确B.错误参考答案：A35. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A36. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A37. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B38. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T39. 按发行主体划分，债券可分为( )。A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债
9、券参考答案：D40. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C41. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案：B42. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考
10、答案：B43. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A44. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D45. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为
11、一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D47. 下列属于无形资产的是( )。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A48. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A49. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B50. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B51. 效用函数的基本类型( )。
12、A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC52. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A53. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D54. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B55. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(
13、 )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B56. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D57. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A58. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B59. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B60. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购
