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1、公司内部控制体系评价报告根据企业内部控制规范及配套指引的要求，结合北京*实业总公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，采取自查和专项检查的方式，我们对公司内部控制的有效性进行了评价。公司经理层及全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司经理办公会授权综合管理部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的业务和事项进行评价。成立组织机构，建立*及*两公司内部控制实施与评价工作领导小组，下设内部控制实施与评价工作办公室，负责内控实施与评价工作，其成员由公司资产运营部、综合办公室、财务审计部、人力资源部、安全
2、保卫部共同参与组成。公司综合管理部（综合办公室）为内控实施与评价工作牵头单位。内部控制评价的范围涵盖了公司的主要业务和事项，评价范围占公司总资产100%纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、资产管理、财务报告、全面预算、管理、内部信息传递等；重点关注的高风险领域主要包括：、重大投资等事项。公司建立健全了法人治理结构，设立了经理办公会和高级管理层为主体的法人治理结构。制定了经理办公会议事规则等制度，确保了公司经理办公会操作规范、运作有效。公司按照科学、精简、高效的原则，合理设置了与公司生产经营和规模相适应的组织架构。形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、分
3、层级管理的内控组织架构体系。各职能机构根据管理职责制定了的工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。认真贯彻两公司依据“十三五”发展规划制定的发展方向，继续落实“两个一体化”战略，从以下几个方面着手推进公司下一步的工作：启动沿海战略：继黄骅实现实际推动和宁波合作调查工作的全面启动，我们的设想是：xx年沧州*参股，完善调研浙江*项目，2018年争取实现入股浙江*;2019年争取实现天津基地合资，总体要求是每个项目年产值不少于10亿元，并具备上市条件。和谐、合理地安置好职工：因为停产造成公司冗员，将在xx年彻底得到合理、人性化的安置，我们将比照*化工厂的相关条件把职工的未来安排好。我们
4、将严格按照劳动法及相关规定办事。打造*的工匠精神：继续大力宣传公司里埋头苦干的一大批优秀优秀职工，“让好人不吃亏，让老实人不吃亏，让努力工作的人不吃亏”成为全体员工的共识。继续推进内控体系建设及6s管理工作：继续进行企业内控体系管理升级工作，通过贯彻6s管理体系，达到为公司转型升级和异地建设、京外布局起到保驾护航的作用。继续加大科研体系建设：借助于*中央研究院的平台，积极开展对外技术合作，不断开发新产品、拓展新业务；加快新产品的投放速度，为企业创造新的利润增长点；提高技术服务质量，增强企业核心竞争力。继续巩固“三个中心一个盘活”战略：继续做好资产盘活与利用工作，巩固成果，为公司发展、职工队伍稳
5、定添砖加瓦。公司建立了符合实际、切实可行的人力资源管理制度，对员工培训、考核、薪酬等各个环节进行规范，形成有效的激励机制。公司制订了劳动管理制度、劳动合同管理规定、薪酬管理办法等一系列制度，通过人力资源的调配管理办法，充分激发了员工的积极性和创造性，提高了工作效率，提升了公司运营水平。在员工招聘、管理、使用、辞退与辞职等方面严格遵守国家法律法规政策规定，与员工签订正式劳动合同，严格按劳动合同行使权力和履行义务。在培训方面，制定了相关管理规定，在每年年初制定当年培训计划，按培训计划实施各项培训。在薪酬、考核、晋升等各方面，设置了以岗位工资为主体的结构工资制，员工工资由基础工资、岗位工资、年功工资
6、、月奖和年度奖励等部分构成。检查中发现员工培训记录不够及时准确，提出口头整改。公司对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序。严格按照财务管理制度进行管理和资金收付。严格执行对款项收付的稽核及审查，货款的支付均需填制付款申请单报批后支付。同时注重对票据、印章等和货币资金有关事项的管理，定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保货币资金账面余额与实际库存相符。报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。为了规范财务报告，保证财务信息的真实、完整、合法，公司制定了财务会计管理制度、内部控制审计制度、内部审计制度等制度，明确了财务报告的编制与报送处理等流程。公司健全了财务报告编制、对外披露和
7、分析利用各环节的授权批准制度，通过制度进一步规范了会计记录的编制以保证财务报告的真实、完整，同时从根本上防范了编造虚假交易，虚构收入、费用的风险。报告期内，公司严格按照财务管理制度、财务工作程序，对公司的财务活动实施管理和控制，规范会计核算，保证了公司财务活动按章有序地进行，财务报告的真实、准确、完整，也为公司进行重大决策提供了可靠的依据。公司建立了内部信息传递的相关管理制度，规范生产经营信息传递、公文信息传递、财务信息传递、会议信息传递等业务操作。强化内部报告信息集成和共享，确保内部信息传递及时、渠道通畅。公司定期召开经理办公会、调度会研究、总结和部署重点工作，协调解决生产经营中的重大问题。
8、党群系统定期召开思想政治工作研讨会、工会研讨会，推动信息交流。公司建立了较为完备的信息系统，以及信息系统安全管理制度，信息系统人员（包括财务会计人员）恪尽职守、勤勉工作，能够有效地履行职责。公司管理层提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。公司制定了保密管理办法，详细规定了信息披露的原则、内容、程序、保密机制等，并明确了责任追究机制，以确保公司信息披露符合监管部门的有关法律、法规规定。报告期内，公司及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息，未发生违反规定的事项。公司制定了企业文化管理制度，公司经理办公会是公司企业文化管理的最高决策机构，审议确定公司企业文化的核心内容，审批公司
9、企业文化管理制度，对涉及企业文化的各项重大事项进行决策。公司十分重视企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、开拓创新、团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。经过长期的文化积淀，逐步形成了“团结、关爱、进取、拼搏”的企业文化体系。公司积极开展各种形式的企业文化学习、宣传、培训等活动，让企业文化理念扎根在基层，在公司内形成了积极向上的价值观和开拓创新的工作氛围。公司领导班子带领干部职工凝神聚力坚守企业生存发展的阵地，攻坚克难不断提高科技驱动和产业调整升级，精心筹划实施未来发展前景，为企业生存发展和集团公司的进一步发展做出了积极的贡献，创造了较好的社会效益和经济效益。公
10、司参与*化工厂建设发展的往事并不如烟画册和文集，共同追忆创业拼搏的岁月，激发不忘初心，砥砺前行的正能量。公司始终坚持以人为本，维护干部职工的合法权益，在改革调整的过程中始终坚持把职工的切身利益放在第一位，保证了队伍的稳定。*两公司领导班子及成员坚持理论联系实际，认真调研企业发展大计，从涅槃、重生、坚守、突围、腾飞到轻资产化京外布局在企业合作中的探索与尝试，为公司生存发展起到了巨大的推动作用，是公司领导班子带领广大干部职工脚踏实地、真抓实干、担当负责的真实写照，是我们企业文化不断升华的硕果，作为企业文化的一个重要组成部分，已经成为根植于大家内心的宝贵精神财富。xx年5月集团公司工会对*公司的“职
11、工之家”进行了验收和现场授牌。*两公司在企业发展的进程中，始终坚持在拼搏中坚守，在创新中坚守，在阳光中坚守，紧紧依靠广大职工群众，狠抓工会组织建设，以“职工之家”的形式不断增添文化阵地。报告期内，公司开展了安全隐患的排查和开展安全培训，确保了公司的安全稳定。环境保护管理制度提出我公司环境保护宗旨：推行清洁生产、合理利用资源和能源、做到经济效益、社会效益和环境效益的和谐统一。狠抓安全、环保、消防、为调整转型和异地建设提供保障：面对*化工厂区域搬迁工作的迫近，政府对我们的监管力度不断加强，我们唯有不断加强安全、环保、治安的管理，全力确保各项安全，才能为企业的生存赢得话语权。本公司以确保员工职业健康
12、安全、创造和谐的劳工关系为目标，坚持科学发展观，以人为本，积极维护员工的权益和职业安全和健康。公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实安全责任制，强化安全意识，健全公司安全生产管理体系。为贯彻落实新安全生产法和近几年来国家和行业颁发的一系列安全生产法律、法规、标准、规范以及行业安全生产工作的要求，建立健全“安全生产党政同责”的安全生产责任体系。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司生产经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行，评价过程中，我们采用了个别访谈、审阅制度和流程文档、穿行测试、实地
13、查验、抽样和比较分析等方法，并结合内控自检的结果，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，出具公司内部控制评价报告。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准（1）具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：公司高级管理人员舞弊； 企业更正已公布的财务报告； 注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报； 企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。（2）具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：未按公认会计准则选择和应用会计政策；财务报告过程控制存在一项或多项缺陷，虽未达到重大缺陷标准，
14、但影响财务报告达到合理、准确的目标。（3）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。2、非财务报告内部控制缺陷评价的认定标准(1)具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：国有企业缺乏民主决策程序，如缺乏“三重一大”决策程序；企业决策程序不科学，如决策失误，导致并购不成功；违犯国家法律、法规，如环境污染；管理人员或技术人员纷纷流失；媒体负面新闻频现；内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。(2)具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：关键岗位业务人员流失严重；重要业务制度或系统存在重要缺陷；内部控制重要缺陷未得到整改；其他对公
15、司有重要影响的情形。(3)非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。公司根据企业内部控制基本规范和相关指引的要求，建立健全了内部控制制度，年度内部控制检查、评价过程中发现的一般控制缺陷均按期整改，报告期内未发现公司存在内部控制重要缺陷和重大缺陷。针对上个报告期内发现的内部控制一般缺陷，公司采取了相应的整改措施，对于“相关制度不存在”和“相关制度不完整”类缺陷，责任部门已编写完善的相关制度，明确组织职责和操作流程；对于“相关制度不符合业务实际情况”类缺陷，责任部门已修订更新相关制度及管理办法，确保相应制度流程满足实际开展需要。1财务管理方面(1)我公司内控流程规定每日库存现金的限额不超过5000元，出纳人员对库存现金日清月结，编制现金盘点表并签字。现已整改完毕。(2)我公司根据内控流程的规定，每月各部门根据填制部门资金计划表，部门审核后报总会计师符合并提交总经理审批，财务部门严格按照资金计划使用资金，对于超出资金计划外的支出，根据实际情况报总经理批准。此项整改方案我公司已经在xx年5月开始实施。(3)根据公司档案管理的要求，我单位已将一部分财务档案归档至专门的财务室保管，此项整改完毕。2、人力资源管理方面人才资源需求之前是文字版的申请，现改成人力资源需求申请表。公司岗位描述及人员编制调整表没合并，为分开表，填写的是调动通知单
