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1、地大21春证券投资学离线作业2参考答案1. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C2. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是( )。A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济状况参考答案：ABCD3. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C4. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是(
2、 )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B5. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C6. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D7. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B8. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反
3、映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T10. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A11. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C13. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。
4、( )A.正确B.错误参考答案：B14. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A15. 按照性质的不同，证券可以分为( )。A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB16. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B17. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )A.正确B.错误参考答案：B18. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定
5、价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A19. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C20. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C21. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C22. 久期的概念最早来自_
6、对债券平均到期期限的研究。A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A23. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD24. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T25. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )T.对F.错参考答案：T26. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C27. 关联交易(名词解释)
7、参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为。28. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B30. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A31. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;
8、如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B32. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B33. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B34. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C35. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风
9、险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B36. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D37. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D38. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A39. 操作性风险属于非系统风险。( )T.对F.错参考答案：T40. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金
10、一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C41. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A42. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B43. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品
11、牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D44. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D45. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B46. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C48. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T49. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C50. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D
