《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案96》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案96（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。平等；公正；诚实信用；公开。A.B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是.证券账户的开立.资金账户的注消.建立及变更客户资金存管关系.客户证券账户转托管和撒销指定交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销
2、业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日正确答案：A4. 单选题：下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.正确答案：B5. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案
3、：A6. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C7. 单选题：期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员.C.特别结算会员D.限制结算会员正确答案：D8. 单选题：下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，
4、错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D10. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、
5、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。、代理委托人从事证券投资；、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全
6、体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B13. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I证券公司及其相关人员II资产托管机构及其相关人员III证券登记结算机构及其相关人员IV代理推广机构及其相关人员A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C14. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采
7、取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其期货业务许可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A15. 单选题：以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（）。中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为1年中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册A.B.C.D.正确答案：D16. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划
8、C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C17. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D18. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则正确答案：C19. 单选题：基金销售支付机构
9、未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款正确答案：B20. 单选题：下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待正确答案：D21. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.
10、10正确答案：C22. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B23. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的.在持续督导期间，上市公司或
11、者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15正确答案：D26. 单选题：根据公司法的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。A.监事会B.股东大会C.职工代表大会D.董事会正确答案：D27. 单选题：【2016年真题】下列选
12、项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A28. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.4正确答案：B29. 单选题：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料.列席发行人的股东大会、董事会和监事会.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合.对发行人的信息披露文件
13、及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C31. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D32. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.
