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1、业务流程之三：境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准一、境内机构短期外债余额指标核准1书面申请；2. 最新一期资产负债表和损益表；3流动性需要或资金用途有关证明材料；4. 外资金融机构的境内非法人分支机构还应提供：境外总行或地区管理部门批准的对中国境内债务人的年度授信限额文件短期外债管理行”还应提供其境外总行授权文件，并附各成员行提出的短期外债指标需求计划和有关财务报表；矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。5. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 外债登记管理办法 的通知（汇发201319号）， 中国人民银行关于全口径跨境
2、融资宏观审慎管理有关事宜的通知（银发20179号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821二、外债签约登记（一）非银行债务人办理外债签约登记需提交的资料：1. 书面申请；2. 外债合同正本及合同主要条款复印件；对境外发行债券的，需提供发行通函、认购协议正本及协议主要条款复印件、全球债券证书等材料；聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。3. 中资企业应提供营业执照、上年度或最近一期经审计的财务报告、宏观审慎跨境融资风 险加权余额情况表（企业版）等资料；残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骤。4. 外商投资企业应提供批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执”、营业执照、跨境融资管理模式选择的书面
3、说明等材料。选择宏观审慎管理模式的，还应提供上年度或最近一期经审计的财务报告、宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ；酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。5. 经其他外债管理部门批准逐笔借用外债的，还应提供相关批准文件；6. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 外债登记管理办法 的通知（汇发201319号），中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知（银发20179号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821（二）非银行债务人办理非资金划转类提款备案需提交的资料：1. 申请书；2. 相关资料：
4、（1 ）经外汇局批准将债务收入存放境外的，应提供资金入账凭证；（2）根据债务人指令由债权人在贷款项下直接办理对境内、外货物或服务提供商支付的，应提供交易合同、债权人付款确认通知等；彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。（3 ）以实物形式办理提款的，应提供已办理实物提款的证明材料（外债签约登记日期应在报关日期之前）；（4）利息本金化的，应提供利息本金化协议或通知；（5）其他可能导致外债提款额或外债本金余额发生变动但无法通过境内银行向外汇局反馈相关数据的情形，应提供证明交易真实性的材料；謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。3. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于
5、发布 外债登记管理办法 的通知（汇发201319号）， 中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知（银发20179号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821（三）非银行债务人办理非资金划转类还本付息备案需提交的资料：1申请书；2. 相关资料：（1 ）减免债务本金和利息的，应提供债权人出具的豁免通知或其他相关证明文件；（2）债权转股权等债务重组的，应提供境外债权人确认书、审批类企业（文件中需明确企业增资的资金来源为已登记外债）；备案类企业应提交企业自行打印并加盖公章的外商投资企业设 立/变更事项备案申报表与加盖商务部门公章的外商投资企业设立/变更备案回
6、执”（回执/申报表的备注中需明确企业增资的资金来源为已登记外债）；厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。（3）境内、外担保人代债务人履行债务偿还责任的，应提供担保人已经履约的证明文件；（4）通过非银行债务人境外账户偿还债务和利息的，应提供境外支付证明材料；（5）其他可能导致外债还款额或外债本金余额发生变动但无法通过境内银行向外汇局反馈相关数据的情形，应提供证明交易真实性的材料；茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。3. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日的通知（汇发201319号）， （银发20179 号）。的通知（汇发201319号）， （银发20179 号）。主要法规依据：国家外汇管理局
7、关于发布 外债登记管理办法 中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821（四）外债注销登记需提交的资料：1. 申请书；2. 境内机构外债签约情况表；3. 银行出具的相关关户证明材料；4. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 外债登记管理办法 中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知受理部门：外汇管理处 联系人：赵军咨询电话：0351-4922821三、内保外贷签约登记（一）内保外贷签约（变更）登记 非银行机构需提交的资料：1. 书面申请；2
8、. 担保合同和担保项下主债务合同；3. 外汇局要求的其他资料。银行需提交的资料：担保人为银行的，由担保人每日通过数据接口程序或其他方式向外汇局资本项目信息系统报送内 保外贷业务相关数据。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 跨境担保外汇管理规定 的通知（汇发2014 29 号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821（二）非银行机构内保外贷业务集中登记管理资格条件：1. 书面申请；2担保业务内控制度；3. 外汇局要求的其他资料。集中登记：应在每月结束后3个工作日内通过逐笔填报 非银行机构内保外贷集中登记
9、逐笔月报表向所在地外汇局集中办理签约登记手续，并提交以下材料：籟丛妈羥为贍债蛏练淨槠挞。1. 书面申请；2. 纸质版（加盖印章）及电子版非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表；3. 担保合同及担保项下主债务合同；4. 外汇局要求的其他资料。变更登记：担保合同或担保项下主债务合同主要条款发生变更的，应当在每月结束后 3个工作日办理变更登记手续，参照上述程序办理变更登记手续。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。豁免违约暂停条款”限制：1. 书面申请；与申请内容相关的证明材料；3.外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 跨境担保外汇管理规定 的通知（汇发
10、201429 号），国家外汇管理局关于对部分非银行机构内保外贷业务实行集中登记管理的通知（汇发201515 号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821（三）内保外贷注销登记非银行机构需提交的资料：1. 书面申请；2. 内保外贷责任解除的相关证明材料；3. 内保外贷对外担保登记表；4. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布 跨境担保外汇管理规定 的通知（汇发2014 29 号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821四、外保内贷履约外债登记需提交的资料：1关于办理外债签约登记的书
11、面申请报告；2. 外保内贷的主债务合同、担保合同和担保履约证明文件；3. 外商投资企业应提供批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执”、营业执照等文件，中资企业应提供营业执照；渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨。4. 上年度末经审计的债务人财务报表；5. 与履约相对应的外保内贷登记情况；6. 外汇局要求的其他资料。办理时限：自受理申请之日起20个工作日主要法规依据：国家外汇管理局关于发布跨境担保外汇管理规定 的通知（汇发201429号），国家外汇管理局关于发布 外债登记管理办法 的通知（汇发201319号），中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知（银发20179号）。受理部门：外汇管理处联系人：赵军咨询电话：0351-4922821
