《证券从业《证券投资顾问》考核题库含参考答案10》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》考核题库含参考答案10（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问考核题库含参考答案1. 多选题：下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互换?B.信用联结票据?C.信用互换?D.保证金互换?正确答案：BC2. 单选题：【2013年真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B3. 单选题：【2012年真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权正确答案：C4. 多选题：【2012年真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A.发行价格不
2、低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名正确答案：CD5. 单选题：止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。A.一日B.一周C.一月D.一年正确答案：D6. 多选题：【2013年真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业
3、证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的正确答案：ABCD7. 多选题：设立证券公司应当具备的条件是（）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度正确答案：CD8. 单选题：以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高
4、价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III正确答案：B9. 多选题：企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%正确答案：ABD1
5、0. 单选题：制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V正确答案：D11. 多选题：【2013年真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金正确答案：ABCD12. 单选题：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元正确答案：C13. 多选题
6、：股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议正确答案：ABD14. 单选题：当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨正确答案：C15. 单选题：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR正
7、确答案：A16. 单选题：下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化正确答案：B17. 单选题：产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争正确答案：C18. 多选题：最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁正确答案：ABD19. 单选题：【2013年真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依
8、法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B20. 单选题：利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 多选题：【2012年真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股正确答案：BCD22. 多选题：【2013
9、年真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让正确答案：ACD23. 单选题：【2018年真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响A.B.C.D.正确答案：B24. 单选题：下列不属于非系统风险的是()。A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案：
10、B25. 单选题：依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券正确答案：A26. 多选题：【2013年真题】证券交易所的监管职能包括（）。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：AB27. 单选题：下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票正确答案：C28. 多选题：证券公司的监事会有权了解公司经营隋
11、况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。A.监事会可以检查公司财务B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D.监事会可以更换经理层人员正确答案：ABC29. 单选题：【2014年真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利正确答案：C30. 单选题：下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期当个人注重买卖
12、养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪A.I、B.I、C.、IVD.I、正确答案：D31. 单选题：我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司正确答案：C32. 多选题：证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券
13、公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?正确答案：BCD33. 多选题：证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?正确答案：BCD34. 多选题：有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR正确答案：BCD35. 多选题：可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件正确答案：ABD36. 单选题：下列关于上证成分股指数的
14、阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票正确答案：C37. 多选题：利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数正确答案：ABC38. 单选题：中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币
