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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页nn更多企业学院： 中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料2009年保荐代表人胜任能力考试投资银行业务
2、专业模拟题（三）及答案解析一、单选题(每小题：1.0 分)1、资本资产定价模型中的单因素模型假设( )。(答案:C) A、所有投资者具有相同的预期 B、投资者是风险回避者，以期望收益率和风险为基础选择投资组合 C、所有证券的收益率仅与一个能够代表整个市场的指数收益率相联系 D、市场不存在交易成本和税收引起的“价格错定”现象2、A公司2008年7月1日发行面值为1000元、票面利率为8、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5，则该债券的实际价值是( )元。(答案:C) A、120085 B、1129.86 C、145060 D、1263783、经外商投资企
3、业登记管理机关核准登记、领取中华人民共和国营业执照的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业(即外商独资企业)，依据公司法的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用( )向股份有限公司投资。(答案:C) A、企业净资产 B、企业未来利润 C、企业资产 D、企业负债4、通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营( )年以上，交易完成前的置人资产的业绩在考核时可以模拟计算。(答案:C) A、1 B、2 C、3 D、45、上市公司董事会秘书违反深圳证券交易所股票上市规则规定，深圳证券交易所视情节轻重给予的处分不包括( )。(答案
4、:A) A、警告 B、通报批评 C、公开谴责 D、建议上市公司更换董事会秘书6、下列关于沃尔评分法的说法错误的是( )。(答案:B) A、该评分法把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平 B、选择了6种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分。然后确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分。最后求出总比分 C、确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分 D、沃尔评分法有一个弱点，就是未能证明为什么要选择这些指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率，也未能证明每个指标所占比重的合理性解析：沃尔评分法选择了7种财务比率，分别
5、给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分。然后确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，最后求出总比分。7、新旧会计准则过渡期间，上市公司应以重要性原则为基础，遵循( )，对执行新会计准则过程中的重点问题予以充分关注，确保财务会计信息披露的真实、准确和完整。(答案:A) A、谨慎性原则 B、可比性原则 C、相关性原则 D、及时性原则解析：关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知指出，新旧会计准则过渡期间，上市公司应以重要性原则为基础，遵循谨慎性原则，对执行新会计准则过程中的重点问题予以充分关注，确保财务会计信息披露的真实、准确和完整。8、发审委审核上市公司非公开发行股
6、票申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。( )(答案:D) A、特别程序；5 B、一般程序；3 C、一般程序；5 D、特别程序；3解析：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序；发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。9、企业债券以( )元人民币为一个认购单位。(答案:B) A、10 B、1000 C、100 D、10000解析：企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。10、上市公司实施重大购买、出售、置换资产后发行新股或可转换债券，距本次交易完成的时间间隔应不少于( )个完整的会计年度。(不满足其他情况)(答案:A) A、1 B、2
7、 C、3 D、411、在年度股东大会中，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数( )以上的股东可以提出临时提案。(答案:B) A、1 B、3 C、5 D、10解析：公司法第一百零三条规定，赋予持有一定股份的股东临时提案权：单独或者合计持有公司3以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。12、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。(答案:B) A、20 B、25 C、30 D、3513、上市公司购买、出售、置换入
8、的资产总额占公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达到( )以上，即可按上市公司重大购买、出售、置换资产的行为进行规范。(答案:D) A、25 B、30 C、40 D、5014、( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。(答案:A) A、法律意见书 B、律师工作报告 C、核查意 D、推荐函解析：注意区分法律意见书与律师工作报告的概念。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的
9、工作过程，包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。15、某投资者以20元1股的价格买入某公司股票1000股，9个月后分得现金股息090元，每股在分得现金股息后该公司决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后股票市价涨至24元1股，拆股后的市价为12元1股。投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率应为( )。(答案:D) A、2065 B、20 C、23 D、245解析：拆股后持有期收益率=(调整后的资本损益+调整后的现金股息)调整后的购买价格100=(12-10)+04510100=2450。16、发行可转换公司
10、债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。(答案:A) A、公司债券1年的利息 B、公司债券半年的利息 C、公司债券本金的一半 D、公司债券的发行额17、属应报送审批的交易行为，公司董事会应当按照上市规则的有关规定，向证券交易所申请停牌，停牌期限自( )。(答案:C) A、董事会作出决议之日 B、决议的报送之日 C、董事会决议公告之日 D、决议的执行之日18、看跌期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格St，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值( )。(答案:C) A、等于(St-x) B、等于(St-x)m C、等于(x-St)m D、等
11、于(x-St)解析：期权在t时点的内在价值等于协定价格与t时点标的资产的市场价格之差。该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值等于(x-St)m。19、转股期限越长，可转换公司债券的价值越( )。(答案:B) A、低 B、高 C、不能确定 D、先高后低解析：可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高；反之，转股期限越短，转股权价值就越小，可转换公司债券的价值越低。20、收购人以现金进行支付，应当在做出提示性公告的同时，将不少于收购总金额的( )的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。(答案:C) A、
12、5 B、10% C、20 D、30二、多选题(每小题：1.0 分)1、初步询价对象应符合的条件有？(答案:BCD) A、依法设立，最近3年未因违法违规行为受到相关监管部门行政处罚 B、经相关监管部门批准，可以进行股票投资 C、具备良好信用，拥有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D、拥有健全的内部风险评估和控制系统2、上市公司不得以下列( )方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。(答案:ABCDE) A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 B、代控股股东及其他关联方偿还债务 C、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款 D、为控股股东及其他关联方开具没有真
13、实交易背景的商业承兑汇票 E、委托控股股东及其他关联方进行投资活动解析：此外，上市公司不得将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的方式还有中国证监会认定的其他方式。3、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。(答案:ABCDE) A、申请书 B、具备承销条件的证明材料或陈述材料 C、承销协议 D、承销团协议 E、市场调查与可行性报告解析：证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：申请书；具备承销条件的证明材料或陈述材料；3承销协议；承销团协议；市场调查与可行性报告；主承销商对承销团成员的内核审查报告；风险处置预案。4、股份有限公司监事的职权包括( )。(答案:ABCD) A、报酬请求权 B、出席监事会并行使表决权 C、列席董事会的权利 D、签字权 E、召集和主持股东会会议解析：公司
