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1、 2016年度行政事业单位部控制报告单位公章单 位 名 称：XX单位本级单 位 负 责 人： 三 (签章)牵头部门负责人: 国 (签章)填 表 人: 国 (签章)电 话 号 码: 单 位 地 址: XXXXXXX邮 政 编 码: 411100报 送 日 期：2017年4月16日单位性质行政单位 事业单位 其他单位组织机构代码432013001设机构数量12单位编制人数35本年度支出总额年末实有人数42一般公共预算财政拨款补助开支人数1010000经费自理人数25填写说明1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。2. 表的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3. 处
2、填写填表人的联系。4. “本年度支出总额应与本年决算数一致，金额单位为元。5. 在“年末实有人数中，按“一般公共预算财政拨款补助开支人数与“经费自理人数分开填写。6. “涉与部权力集中的重点领域和关键岗位一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。7. 在“建立健全部控制制度情况栏中，如单位不涉与某项业务，如此在该项业务行勾选“不适用。8. 在“建立健全部控制制度情况 栏中的“制定制度的政策依据 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称与文件编号。9. 在“建立健全部控制制度情况 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。10
3、. “部控制工作的经验、做法与取得的成效 栏中应主要填写单位在建立与实施部控制的过程中总结出的经验、做法，以与在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施部控制后取得的成效。11. “部控制工作中存在的问题与遇到的困难 栏中应主要填写单位在建立与实施部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以与工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的部控制问题，也应一并反映。12. 报告中留有位置不足的，填报单位
4、可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。单位名称XX单位本级单位主要负责人承当部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案 明确工作分工 配备工作人员 健全工作机制 充分利用信息化手段其他的的是否成立单位部控制领导机构是 否单位部控制领导机构构成人数部控制领导机构人数5人。单位主要负责人是否在单位部控制领导机构中担任负责人是 否班子成员是否在单位部控制领导机构中任职是 否是否开展部控制专题培训是 否是否开展部控制风险评估是 否预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是否对单位经济业务流程进展梳理是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是否编制经济业务
5、流程图是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否部控制牵头部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 审部门其他部门部控制监视部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 审部门其他部门以下工作职责是否由同一人担任：预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1、预算编制与预算审批1、收款与会计核算1、采购需求制定与部审核1、办理货币资金业务的全过程1、项目建议和可行性研究与项目决策1、合同的拟订与审核是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用2、预算审批与预算执行2、支出申请与部审批2、采购文件编制与复核2、无形资产的研发与管理2、概预算编
6、制与审核2、合同的审核与审批是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用3、预算执行与分析评价3、付款审批与付款执行3、合同签订与验收3、对外投资的可行性研究与评估3、项目实施与价款支付3、合同的审批与订立是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用4、决算编制与审核4、业务经办与会计核算4、验收与保管4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监视4、竣工决算与竣工审计4、合同的执行与监视是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用对涉与部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制
7、的情况：1、分事行权2、分岗设权3、分级授权4、关键岗位轮岗5、专项审计对经济和业务活动的决策、执行、监视，是否明确分工、相互别离、分别行权？对涉与经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度？不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉与的相关业务采用专项审计等控制措施？是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是否建立了信息系统，并将部控制要求嵌入其中是 否建立健全部控制制度情况经济
8、业务管理制度未建立已建立不适用预算业务管理制度收支业务管理制度政府采购业务管理制度资产管理制度建设项目管理制度合同管理制度其他领域管理制度相关制度制定制度的政策依据该制度主要管控的风险点预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域17. 部控制工作的经验、做法与取得的成效：1建立与实施部控制的过程中总结出的经验、做法1.组织形式。$orgType2.保障措施组织保障：政府成立行政事业单位部控制规工作领导小组，组长由常务副市长担任，副组长由政府办公厅、财政部门、监察部门、审计部门主要领导担任，领导小组成员为市级一级预算单位主要负责人。领导小组在财政部门设立办公
9、室，由财政部门分管会计管理工作的领导任办公室主任，负责落实领导小组的各项决策和日常工作。按照政府要求，本级各行政事业单位和各级政府均成立了由主要领导任组长的工作领导小组，设立部控制工作办公室，为全面推进部控制规建设提供了组织保障。思想保障：分层次召开动员暨培训会，本级各行政事业单位主要领导、所属各政府分管领导和各单位分管领导、相关处室负责人先后承受了思想动员和培训。为使单位领导真正了解控建设的涵，增强开展控规建设的信心，控办利用近两个月时间,组织相关专家和工作人员，深入基层，通过与部门和单位领导、业务处室负责人面对面交流沟通，使各级领导单纯把控理解为财务风险和廉政风险防控，或控建设就是加强制度
10、建设的思维得到了有效扩展，实现了从“要我控到“我要控的理念转变，从而营造了良好的控规建设气氛。智力保障：经政府同意，整合中介机构、社会智库资源，共同组建研究团队，成立行政事业单位部控制规专家咨询委员会，向全各单位提供政策咨询和控规的指导、培训、过程答疑经费保障：从事单位根底评估和重点单位部控制建设的中介机构，由政府委托财政部门在全国围公开招标，其开展根底评估和控制度体系建设所需经费按统一标准，由单位列入部门预算，按协议规定自行支付。机制保障：建立公示制度，由控领导小组办公室定期对本级预算单位部控制规建设情况进展公示。实行约谈机制，对连续三次部控制评价不合格的单位，由领导小组办公室对主要领导进展
11、约谈。实行跟踪评价和监视考核机制，对本级预算单位部控制规工作情况，由财政部门作为预算批复的参考指标，对部控制规工作推进不力的单位，予以核减预算，并纳入年度决算容；由审计部门列为审计容；由监察部门作为党风廉政建设考核重点之一其他：3.其他方面2建立与实施部控制后取得的成效1.摸底与评价方面：通过根底性评价工作，对单位的XX个设机构与XX个所属单位进展了摸底评估，形成了评价报告，为部控制制度体系的建设奠定了根底。 2.合规性建设方面：通过XXX个月的部控制工作，目前在部控制合规性制度体系建设方取得了成效。0个业务完成了部控制制度建设工作；5个业务完成了部控制流程梳理工作；5个业务完成了流程图的编制
12、工作。3.有效性建设方面：在制度体系建设根底上已经有0个业务落实了不相容岗位或职责别离控制要求；1个业务落实了分岗设权的控制要求；1个业务落实了分级授权的控制要求；4.数据真实性建设方面：0个业务已建立了信息系统，并将部控制要求嵌入了信息系统。5.制度体系有效实施方面：在部控制度体系建立健全的根底上已经有1个业务落实了分事行权的控制要求，进展了分类事项管控，确保了部控制制度体系有效实施。6.其他方面：部控制报告与定期不定期监视检查工作取得的成效。18. 部控制工作中存在的问题与遇到的困难：1建立与实施部控制过程中出现的问题1.对部控制工作的认识与理解方面通过之前的宣传、动员、培训，各行政事业单位的财务人员对行政事业单位部控制根本规以与部控制建设的必要性和重要性有了一定的认识，对于推进本单位的部控制建设也有一定的紧迫感和现实需求。同时，绝大多数单位的领导层和参与建设的单位业务部门人员对部控制的理解还存在较大程度的偏差，普遍将部控制建设单纯理解为财务风险或廉政风险防控，认为控建设就是要进一步严格规管理，加强制度建设。对控建设工作多报以应付检查等被动、消极、观望甚至抵触的态度。 2.控制度合规性方面1直接沿用外部相关规章制度这一现象较为普遍，很多单位的部管理制度直接将上级部门的管理制度、财政部门的相关程序要求乃至文件通知等直接以部发文的形式当本钱单位的正式制度，有些单位连部发文的形
