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1、网下投资者承诺函（机构）模版1网下投资者承诺函（机构）网下投资者名称投资者承诺:海通证券股份有限公司: 本公司有意向参与徐州五洋科技股份有限公司的新股发行。本公司确认并承诺如下：1、本公司已知悉证券发行与承销管理办法(修订）、首次公开发行股票承销业务规范和相关首次公开发行股票网下投资者备案管理细则的相关规定,并符合以下条件:(1)具备一定的股票投资经验。依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，开展股投资业务时间达到两年（含）以上。()具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。（)具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的
2、估值定价模型、科学的定价决策制和完善的合规风控制。（)本公司申请的的股票配售对象不是债券型证券投资基金或信托计划,也不是为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。(5）本公司申请的股票配售对象已在协会完成备案。2、本公司承诺,本公司不属于以下情形：(1)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;（2)主承销商及其持股比例5以上的股东,主
3、承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；（3)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;（）本条第(1)、(2)、（)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；()过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公
4、司及其持股%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。（6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2）、（3)项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券投资基金除外,但应符合证监会的有关规定。（7)属于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)规范的私募投资基金，未完成证券投资基金业协会私募投资基金管理人登记和私募基金登记备案的;、本公司承诺向海通证券提供的所有资料和信息(含1和2）均真实、准确、完整。4、本函自签署之日起对本公司具有法律约束力。5、若违反上述事项，本机构承诺承担相应法律责任,并承
5、担由此给其他投资者、发行人、承销商带来的一切损失。网下投资者：（机构名称）公司盖章：承诺日期：1网下投资者承诺函（个人）网下投资者名称(姓名)投资者承诺:海通证券股份有限公司: 本人有意向参与徐州五洋科技股份有限公司的新股发行。本人确认并承诺如下:1、本人已知悉证券发行与承销管理办法（修订）、首次公开发行股票承销业务规范和相关首次公开发行股票网下投资者备案管理细则的相关规定,并符合以下条件:(1)具备一定的股票投资经验。具备五年（含)以上的A股投资经验。(2)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。（3）具备必要的定价能力。
6、(4）本人已在协会完成备案。2、本人承诺,本人不属于以下情形：(1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;(2）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;()承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理
7、人员和其他员工;(）本条第（1）、（2）、（3)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;()过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。（6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2）、()项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券投资基金除外,但应符合证监会的有关规定。3、本人承诺向海通证券
8、提供的所有资料和所述信息(含1和2)均真实、准确、完整。4、本函自签署之日起对本人具有法律约束力。5、若违反上述事项,本人承诺承担相应法律责任，并承担由此给其他投资者、发行人、承销商带来的一切损失。网下投资者：(个人名字）个人签字：承诺日期：2:网下投资者基本信息表(机构)机构投资者名称营业执照注册号组织机构代码（QFI为QFII号）深交所股东账户卡号上交所股东账户卡号联系人手机号码座机号码 电子邮箱网下投资者类别【证券基金信托/保险财务/II其他金融机构/实业公司私募基金管理人】（一）机构投资者股东、实际控制人、子公司及能够实施重大影响公司的信息1、持有机构投资者5%以上股份股东情况序号公司
9、/自然人名称营业执照注册号/身份证号码 2、机构投资者实际控制人序号公司/自然人名称营业执照注册号身份证号码、机构投资者董事、监事、高级管理人员或执行合伙人信息序号姓名担任职务身份证号码 4、机构投资者控股股东控制的其他子公司和机构投资者的控股子公司、机构投资者能够实施重大影响的其他公司序号公司名称占其持股比例(%)营业执照注册号 (二)拟参与本次网下询价配售对象信息序号配售对象名称深交所配售对象编码配售对象类型(企业年金保险资金其他)注:配售对象信息行可自行添加,未列示的配售对象视为未申请;公募基金和社保基金无需列示。2：网下投资者基本信息表（个人)投资者姓名 身份证号码深交所股东账号 上交所股东账号手机号码座机号码电子邮箱（一)亲属信息亲属关系姓名身份证号 （二)任职信息任职单位担任职务起始日期营业执照注册号 (三）个人投资者控制或担任董事、监事或高级管理人员的公司公司名称控制/董事/监事/高级管理人员持股比例（%)营业执照注册号注：个人投资者亲属基本信息处需要填写的亲属包括投资者的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹，子女配偶的父母;上述行均可自行添加。
