《2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷带答案209》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷带答案209（115页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 单选题 关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。A 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B 具体投资的方向在资产管理合同中约定C 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D 必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行答案 D解析 定向资产管理业务的特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。2. 单选题 2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按30/180计算，累计利息为（ ）元。A
2、 0.51B 0.88C 0.90D 1.05答案 C解析 考查债券利息的计算。30/180即每半年付息1次，按每月30天计算。累计天数（算头不算尾）=30天（1月）+30天（2月）+5天（3月）=65天。累计利息=1005%265/1800.90（元）。3. 单选题 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A 合理的公司文化B 政策支持C 前瞻性的风险预警机制D 量化的风险控制指标答案 D解析 本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、
3、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。4. 单选题 按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为( )，最长为( )。A 6 个月；1年B 6个月；6年C 1 年；6年D 1年；10年答案 C解析 根据中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为1年，最长为6年；自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票；公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。5. 单选题 下列关于公司责任的说法，正确的有（ ）.股份有限公司的股东以其私人财产对公司债
4、务承担责任.公司以全部资产对公司债务承担责任.有限责任公司的股东以其认缴的出资额对公司债务承担责任.公司以未分配利润对公司债务承担责任A 、B 、C 、D 、答案 B解析 中华人民共和国公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。6. 单选题 股票风险较（ ），债券风险较（ ）。A 小大B 大小C 大大D 小小答案 B解析 债券和股票有不同的风险，股票风险较大，债券风险较小。7. 单选题 （ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的
5、日常监测。A 中央国债登记结算有限公司B 全国银行间同业拆借中心C 中国银行间市场交易商协会D 中国证券登记结算有限责任公司答案 A解析 考查短期融资融券的发行注册。中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。8. 单选题 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券.证券发行人向原
6、股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理A 、B 、C 、D 、答案 D解析 根据中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。9. 单选题 （ ）是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券。A 专项债券B 收入债券C 地方政府一般债券D 政府支持机构债券答案 C解析 地方政府一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收
7、益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券。10. 单选题 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。A 最近两年从事过证券法律业务B 最近三年接受过证券法律业务的行业培训C 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚D 被吊销执业证书答案 B解析 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务；最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务；最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证
8、券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。11. 单选题 下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A 上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B 上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任答案 C解析 本题考查信息公开不实的法
9、律责任。上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。12. 单选题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括（）。.申请书.停业决议文件.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告.中国证监会规定的其他材料A 、B 、C 、D 、答案 D解析 期货公司停业的，
10、应当向中国证监会提交下列材料：停业申请书；停业决议文件；关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；中国证监会规定的其他材料。13. 单选题 下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）。A 从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B 政府债券是进行宏观调控的工具C 政府债券本身无面额D 从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段答案 C解析 政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息。14. 单选题 关于优先股，下列说法正确的是（ ）。A 优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B 优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C 优先股股东享有与普
11、通股股东相同的决策权力D 优先股股息收益并不总是高于普通股答案 D解析 本题主要考查发行和购买优先股的意义。优先股收入较稳定适合中长线投资；优先股股息不可税前扣除；优先股股东的经营决策受限；当公司盈利丰厚的情况下，优先股的股息可能会大大低于普通股。见教材第四章第一节。15. 单选题 按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A 使用权B 用益物权C 所有权D 质权答案 C解析 本题考查期货交易管理条例第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有
12、权的转移，了结到期未平仓合约的过程。16. 单选题 ( )=期权价值变化到期时间变化。A Delta值B Gamma值C Rho值D Theta值答案 D解析 考查金融期权主要风险指标。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化到期时间变化。17. 单选题 证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A B C D 答案 D解析 本题考查转融通业务的公布信息。公布信息证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。见教材第三章第七节。18. 单选题 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当
13、经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A B C D 答案 D解析 本题考查合伙企业法的相关规定。根据合伙企业法第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人
14、以外的人担任合伙企业的经营管理人员。见教材第一章第三节。19. 单选题 张某购入A公司的股份，他具有的权利包括（ ）。获得资产收益对财产直接支配公司破产优先清偿选择公司管理者对公司重大事项进行决策A B C D 答案 A解析 本题主要考査股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。20. 单选题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A 1年B 2年C 3年D 5年答案 B解析 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。21. 单选题 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资
