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1、项目管理风险识别及控制措施表序号存在问题及薄 弱环节管控措施相关制度 及流程1因分包方违法、 违规行为被查 处、通报、处罚， 对公司造成不 良影响相关部门针对专业分包单位进行针对性 的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、 人力（管理人员）、市场（资质）等.施工生产管理 手册2甲方直接专业 分包工程不能 按期完工导致 我方无法按期 完成工程进度 的风险收集证据向甲方致函并让甲方确认我方 施工节点进度，避免因进度造成违约。施工生产管理 手册3不及时进行合 同评审和签订， 引起纠纷，被诉 法院，形成风险1.相关部门针对合同评审进行针对性的 管理;2督促项目经理对合同评审的时间 阶段，避免出现纠纷.
2、施工生产管理 手册4正在履约或已 经履约完的劳 务队考核不严 格，使一些信誉 差，经济实力和 履约能力较低 的队伍进入合 格分包名册，导 致新开项目将 再次使用给公 司造成经济损 失的风险1。及时更新合格分包方花名册;2。对相 关单位及责任人通报批评.施工生产管理 手册5合同履约的风 险加大合同履约能力的考核.施工生产管理 手册6项目部未经招 标或未经分公 司同意引进一 些信誉差、经济 实力和履约能 力较低的队伍， 易出现因拖欠 工资和进度滞 后的问题，给公 司造成信誉和 经济损失的风及时更换劳务队或者引进有实力的劳务 队进行其余工程量的施工，并对相关责任 人进行处罚.施工生产管理 手册险7工
3、伤事故的风 险1签订安全协议书、合同协议书、 承诺书等合法用工手续；2。对所有 进场工人进行安全教育，并留存记录;3. 做好班前十分钟安全教育;4。办理建工团 意险及工伤保险，做好劳保用品的发放； 做好特殊工种的培训、取证工作。施工生产管理 手册8劳务队伍抬价 导致劳务成本 上涨的风险调查工程地区内劳务市场价格，选择价格 区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格 合理，必要时可跨区域招用劳务.施工生产管理 手册9项目在施工过 程中，由于项目 工程款迟迟不 能拨付，造成劳 务队垫资压力 过大造成经济 纠纷的风险1。向业主申请支付工程款；2加强与劳 务队的沟通工作.施工生产管理 手册10对正在履约或
4、已履约完毕的 劳务队伍考核 评价不严格，使 一些信誉差，经 济实力和履约 能力较低的队 伍进入合格分 包商名册，导致 新开项目将其 再次使用给公 司造成经济损 失对此类情形，发现一起，处理一起，发现 后，为兼顾我公司经济效益和工程质量， 加强管理，使其严格依合同完成质量标准 的工程，事后清除此分包商，问责项目管 理人员施工生产管理 手册1 1业主施工手续 不全，导致被政 府监管部门勒 令停工的风险做好前期业主资信、综合实力的调查，停 工情况下，收集政府监管部门的文件，做 好签证，让业主确认施工生产管理 手册12前期策划未编 制或编制不合 理的风险1.生产组织全体项目班子与相关科室编 制；2。相
5、关部门（科室）对策划书进行会 审，确保编制合理。3项目部根据前期策 划中目标定位和成本策划，控制临时设施 投入，规避临建及安全文明施工费用的超 高的风险。施工生产管理 手册1 3组织不力造成 的工期延误的 风险；如：劳动1。及时组织各生产要素；2。编制合理日、 周、月、季度计划，定期组织生产会议， 协调好现场工作；3制定抢工措施，并抓施工生产管理 手册力不足、流水施 工不合理、机械 设备不足等的 风险紧实施。14周围（住宅区、 医院、学校等附 近）环境的风险1。签订合同时约定合理工期；2。办理 夜间施工许可证；3。避开施工高峰期与 施工工序4特殊情况下工期顺延的，与 甲方协商办理顺延手续.施工
6、生产管理 手册15甲方原因造成 的履约风险;频 繁设计变更、图 纸不能按时到 位、拆迁滞后等 的风险1做好过程记录；2。加强与建设单位沟 通协调；3 快速调整生产要素。施工生产管理 手册16停工项目经济 和工程资料丢 失，导致无法验 收或起诉的风 险。对于停工项目把所有资料进行归类整理， 写明项目名称、停工日期、资料明细单等， 带回分公司进行存放。对停工超过6个月 的工程，分公司资料核查完后，交给公司 相关部门核查，及时完善所缺资料，经技 术中心同意后缺项归档至公司档案室。施工生产管理 手册1 7业主不履行协 助义务造成我 方窝工、停工损 失的风险1做好过程记录；2 .加强与建设单位沟 通协调
7、；3。快速调整生产要素。4。在监 理会议上将相关内容向监理、甲方提出， 并记入监理会议纪要中，留存证据；5及 时向业主签证并完成确认；施工生产管理 手册18业主、监理错误 指令印发的损 失向业主索赔 的风险业主、监理指令项目部要以书面形式（签 字盖章）接收，并在第一时间办理相应工 期费用签证单，完善的工期费用签证单是 索赔的重要依据。施工日志及时记录，作 为工期费用签证单原始证据。施工生产管理 手册19业主工程工程 进度款支付不 及时，导致工程 停工影响工程 整体进度项目经理及公司领导与甲方协商解决，为 保证工程总体进度，不要拖欠我方工程款施工生产管理 手册20甲方未按规定 时间交付施工 场地
8、、道路、提 供施工用水用 电等导致的工 期延误向甲方签证，并要求其确认，我方为此额 外增加的工程款由甲方承担施工生产管理 手册21甲方指定分包 队伍违约导致 我方无法按期收集证据向甲方签证并让甲方确认，以后 避免此类存有隐患的指定劳务作业事件 的发生施工生产管理 手册完成工程进度 的风险22项目部对现场 设备管理不善， 设备老化严重 影响施工进度 和安全风险1、项目部指定专人明确管理人员职责；、 合同签订时明确维保职责。施工生产管理 手册2 3项目私自租赁 信誉度差，机械 性能不符合要 求的设备进入 施工现场，给工 期进度、安全管 理带来风险1、严格执行设备流程审批;2、对此类情 行，一经发现
9、由分公司领导对项目负责人 进行约谈追责.施工生产管理 手册24项目未对设备 进行验收带来 的安全风险1.在项目部日常检查中明确设备检查内 容；2.公司、分公司在项目检查中列为必 检项。施工生产管理 手册2 5塔吊、电梯安 装、顶升前未对 基础（墙体）强 度进行验收，带 来安全风险严格按照公司大型机械设备管理办法与 设备基础图要求，达到规定强度验收合格 后方可安装。施工生产管理 手册26施工设备安拆、 顶升等作业过 程因违章指挥、 违章作业带来 的风险严格按照公司管理手册与法律法规要求 执行施工生产管理 手册27设备使用过程 中因违章作业、 超载等带来的 风险1。严格按照设备操作规定进行作业，并
10、 加强安全检查;2.制定针对实际操作人的 奖惩措施，责任到人，严格执行施工生产管理 手册28设备安全装置 失灵带来的风 险按照设备管理办法定期进行排查施工生产管理 手册29特种设备未办 理备案手续或 手续办理滞后1.在租赁合同中明确手续办理方；2.严格 按照特种设备管理办理执行。施工生产管理 手册30采购人员不认 真导致采购错 误，不符合规 定，重新采购增 加成本。以重大误解或显失公平与材料供应商解 除合同，退回错误的采购标的物，重新采 购，依据采购人员的责任制度归责施工生产管理 手册31项目部对采购 计划需求不认施工员提交采购计划，预算员要进行审 批。分公司工程科审核。施工员每月对进施工生产
11、管理 手册真，导致材料采 购数量超出实 际需要。场材料进行盘点总结分析，与材料采购总 计划比对，对超材料计划情况采取及时办 理变更签证及材料增补计划等措施，必保 材料进场数量在可控范围。32工程使用的主 要建筑材料、建 筑构配件和设 备的进场试验 报告不齐全在进场前补全，如不能补全换齐全的进 场；但为保证工程继续施工，可提前安排 进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备 的设备进场施工生产管理 手册3 3项目材料管理 混乱，收发存记 录不完善带来 的风险梳理项目管理材料，完善项目管理资料和 台帐，预防不定风险的发生。施工生产管理 手册34材料管理人员 对衍生合同不 熟悉，不按照合 同约定验收材 料
12、、发放材料产 生的风险可联合预算、质量人员，在总工的主持和 监督下完成验收，防止风险的发生。施工生产管理 手册3 5项目在采购招 标时对市场信 息考察不足或 不按公司规定 执行，在招标前 已定中标单位 不能货比三家 可能影响企业 的经济效益。严格依据公司规章制度和流程，经过考核 之后再进行招标施工生产管理 手册3 6因项目现场管 理不善，导致材 料浪费严重带 来的风险.规范现场管理，根据施工工艺，控制材料 用量，并进行检查，严格控制材料浪费。 对其相关材料用量的使用部位及施工劳 务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的 使用及拆卸由施工员配合材料员进行监 督，发现浪费现象进行制止并罚款警示， 督促
13、劳务队按要求施工。施工生产管理 手册37工程项目辅材 及危险用品库 房贮存管理1。库房贮存中危险用品隔离存放2库房贮存零星材料标识混乱施工生产管理 手册3 8工程项目现场 木材物资管理1.木材随意在现场堆放无指定码垛区域2.已码垛木材没有考虑排水3.已码垛木材灭火器配备不完善施工生产管理 手册39安全管理资料 收集不全职责分配清晰，责任到人。专职安全员熟练掌握资料收集、规定要 求。1、建筑工程 施工安全资料分子公司加强检查管理管理规程2、安全生产 责任制3、安全检查 制度4、安全考核流 程40脚手架搭设不 符合安全要求脚手架搭设应与专项方案相符。脚手架搭设交底、过程检查及时进行。 加强持证上岗
14、检查工作，加强脚手架的验 收工作。1、施工脚手 架搭设规范2、安全培训与 教育流程3、安全技术交 底流程4 1基坑土方开挖、 支护与降水工 程施工与专项 方案不符认真组织专项方案的学习与交底。 编制有针对性的应急预案并进行演练. 安排专人强化施工过程中日常巡查工作. 完善基坑周边及基底挡排水设施.1、土方开挖、 支护与降水工 程施工规范2、应急准备和 响应管理3、隐患排查 治理制度42四口、临边防护 滞后或不符合 要求现场管理要求及时传达到施工人员。 及时进行安全设施验收1、太原市建筑 施工项目安全 文明标准化清 单2、安全检查 制度3、安全验收 记录流程43大型设备管理 不到位出现隐 患加强对大型设备安全管理的学习 操作人员必须持证上岗 增加对大型设备的检查 对大型设备的安拆过程进行监督。按时完成对施工现场设备的检查，维修， 保养积极配合项目部工作。1、建筑机械 使用安全技术 规程2、安全检查制 度3、设备验收 使用流程4、设备进出场 审批流程44劳动防护用品 使用不当加强劳动防护用品使用的检查 加强对施工人员的教育1、劳动防护 用品配置管理 办法2、安全检查 制度3、安全培训教 育审批流程45消防设施配备 不全学习消防规范及制度 加强消防设施配备数量 加大消防安全的教育1、建筑工地临 时消防规范2、施工现场消 防安全管理制 度3、安全培训教 育审批流程46临时用电
