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1、证券有限责任公司融资融券交易管理系统柜员权限管理办法第一条为确保客户融资融券交易结算资金及其相关资产的安全，防范风险，加强对公司融资融券业务系统（即柜台系统）操作柜员的权限管理，规范融资融券业务系统的权限分配,防范因权限管理不当而引起的技术和业务风险，根据公司相关规定和流程制定本办法。第二条 公司在满足业务和技术需求的情况下,力求使权限的分配更加合理。权限管理包括柜台前端系统和后台数据库系统。第三条 本办法适用于所有融资融券业务系统的管理和操作人员。 第四条 柜员权限管理的基本原则一、遵循集中管理、权责分明的原则；二、遵循安全优先、方便业务与管理的原则；三、遵循自我约束、强化个人责任的原则；四
2、、遵循职责分离、相互制约的原则；五、遵循自控、他控、监控相结合的原则。 第五条 柜员权限分级管理融资融券业务系统管理员权限由分管风险控制工作的公司领导授权风险管理部专人掌握，由其负责对融资融券业务部人员进行权限授予（格式见附件一：融资融券业务系统柜员权限授权表）；融资融券业务部对总部、营业部相关岗位人员进行相应的权限授予与变更管理。第六条 柜员角色分类 融资融券业务系统操作人员的柜员角色分为下述三种类别：一、超级系统管理员拥有系统中任何柜员操作的所有权限，由风险管理部掌握。二、权限设置与权限复核融资融券业务部设置客户信用管理岗、系统运行维护岗，分别承担柜员权限设置和柜员权限复核的工作职责，对所
3、有柜员权限进行日常管理和操作执行。客户信用管理岗设置的柜员权限须经系统运行维护岗进行复核后才能生效。三、除上述两类柜员，所有从事业务操作与管理的其他柜员都不具有权限设置及权限复核的权限，在系统中由融资融券业务部的权限设置、权限复核人员对其权限进行管理。融资融券业务系统需设置权限的部门及业务环节如下：（一）融资融券业务部（客户资格管理、合同管理、 征信管理、授信管理、专户管理、息费管理、风险控制、交易监控、平仓管理、担保品管理、融券权益管理、通知管理、参数管理等）（二）营运管理部（清算、专用账户设置等）（三）财务部（财务报表、利息或费用扣收等）（四）营销管理总部及营业部（客户服务、客户账户管理等
4、）（五）证券投资部（券源划转）第七条 柜员权限的管理一、超级系统管理员的管理 融资融券交易管理系统自动生成唯一的拥有系统所有权限授权的超级系统管理员，经分管风险控制的公司领导批准，由风险管理部掌握。 二、总部柜员权限的管理（一）融资融券业务部客户信用管理岗具有柜员权限的设置权限，不具有柜员权限的复核权限；系统运行维护岗具有柜员权限的审核权限，不具有柜员权限的设置权限；（二）总部各部门使用融资融券业务系统的操作柜员权限由客户信用管理岗按各岗位模板进行赋权，并由系统运行维护岗复核；（三）客户信用管理岗设置的权限，只有在系统运行维护岗复核后，所分配的柜员操作权限才能生效。三、营业部柜员权限的管理（一
5、）营业部柜员权限由总部集中统一管理，营业部不具有二次赋权权限；（二）营业部柜员操作权限由融资融券业务部客户信用管理岗按岗位模板进行设置，并由系统运行维护岗复核。第八条 柜员权限的申请、变更、注销一、融资融券业务部权限设置、权限复核人员的权限申请、变更、注销等事项须报本部门负责人、风险管理部负责人审批，并提交风险管理部备案；二、总部各部门操作柜员的权限申请、变更、注销等事项由所在部门提出申请（格式见附件二：融资融券业务系统柜员权限申请(变更)表一），经融资融券业务部负责人、风险管理部负责人审批，报风险管理部备案；三、营业部柜员的权限申请、变更、注销等事项由所在部门提出申请（格式见附件二：融资融券
6、业务系统柜员权限申请(变更)表二），经营业部合规经理、负责人审核，报融资融券业务部审批后进行设置，报风险管理部备案；四、营业部应及时向融资融券业务部通报相关人员的变动情况，融资融券业务部据此进行人员变动记录，进行柜员权限的变更、注销。第九条 权限分配模板化管理一、模板是为权限管理标准化而设计的权限子集，任一操作柜员的权限应该归属于一个模板之内，柜员角色的分配以模板为最小单位，单一柜员权限设置不被受理；二、融资融券业务部确定总部及营业部融资融券业务类员工模板，并进行具体设置，风险管理部进行审核；三、融资融券业务部根据各岗位工作需要设计岗位权限模板，总部各部门操作柜员在权限申请、变更时应说明所涉及
7、的权限模板；四、标准化模板的新增、变更及注销由融资融券业务部提出并具体设置，风险管理部进行审核（格式见附件三：融资融券业务系统柜员权限模板申请表）。第十条 柜员代码管理一、原则上要求所有柜员具有唯一的柜员代码，不得有公用柜员代码存在，不得使用他人柜员代码或允许他人使用本人的柜员代码登录系统操作；暂时离开或工作结束后必须执行密码锁定或退出系统，柜员要对通过本人柜员代码进行的所有操作负责；二、如操作员确因业务需要而另设柜员代码的，须依据【第八条】规定办理；三、非授权人员禁止使用“应用系统柜员代码”，对“应用系统柜员代码”给予最低适用权限，公司信息技术部、营业部电脑部经理分别对总部、营业部使用“应用
8、系统柜员代码”负有管理责任。第十一条 柜员密码管理一、操作柜员初始密码在操作员本人认领确认时，即由本人进行密码更改；二、所有操作柜员密码必须由6至8位无特殊含义的数字与字母混合组成并定期更换，同一密码的使用期限不得超过180个工作日；三、操作柜员密码遗失需要更改的，由本人填写权限申请(变更)表，经本部门负责人审核，报融资融券业务部审批后设置。第十二条监督检查一、所有操作柜员都必须经常检查、核对本人的操作日志，以防止本人的操作柜员号被他人所用，强化个人责任管理；二、所有操作柜员都有根据公司权限管理规定相互监督、提示的权利和义务，如发现他人有与个人权限不匹配的异常操作或违规行为，要及时报告或制止纠
9、正；三、融资融券业务部日常权限管理工作由风险管理部负责监督，并接受审计监察部审计检查。风险管理部定期或不定期会同融资融券业务部对系统用户权限设置进行检查和清理，检查结果备案。审计监察部可随时对融资融券业务部和各营业部柜员的权限管理工作给予例行或专项审计，掌握公司权限管理内控现状，提出相关整改意见。第十三条 融资融券业务部及各营业部须妥善保管权限申请、变更、注销等事项所形成的原始文档，须按照相关管理规定妥善保存。第十四条对违反本规定进行操作、管理的人员，按公司相关管理规定进行相应处罚。第十五条本办法由融资融券业务部负责解释和修订。第十六条本办法经总裁办公会审批后，自颁布之日起执行。附件一：融资融
10、券业务系统柜员权限授权表权限授权方部门职务姓名授权说明：授予对 的使用权。被授权柜员务必认真阅读“融资融券业务系统柜员权限管理办法”，严格执行授权范围内的权限操作，严格履行权限审批、操作、复核程序，确保权限使用的规范安全。签名/盖章日期：年月日权限使用方部门职务姓名接授说明：本人已经详细阅读了融资融券业务系统柜员权限管理办法，明确其提示的风险，确认管理柜员的使用方法和应用范围。签名/盖章日期：年月日附件二：融资融券业务系统柜员权限申请(变更)表一总部适用申请人申请部门申请人岗位申请人柜员号电话传真新增柜员须填写申请人身份证号码：申请类别新增柜员注销柜员冻结柜员 解冻柜员信息修改增加权限减少权限
11、密码重置 锁定解锁其它申请内容及 理由申请人签字：日期：部门负责人审核意见：签字：日期：融资融券业务部负责人审批意见：签字：日期：风险管理部负责人审批意见：签字： 日期：融资融券业务部客户信用管理岗进行权限设置的意见及执行结果：签字：日期：融资融券业务部系统运行维护岗进行权限复核的意见及执行结果：签字：日期：融资融券业务系统柜员权限申请(变更)表二营业部适用申请人申请部门申请人岗位申请人柜员号电话传真新增柜员须填写申请人身份证号码：申请权限新增柜员注销柜员冻结柜员 解冻柜员信息修改增加权限减少权限密码重置 锁定解锁其它申请内容及理由申请人签字：日期：营业部审核意见：营业部合规经理：签字： 日期：日期：营业部负责人：签字： 日期：融资融券业务部审批意见：签字：日期：融资融券业务部客户信用管理岗进行权限设置的意见及执行结果：签字：日期：融资融券业务部系统运行维护岗进行权限复核的意见及执行结果：签字：日期：附件三：融资融券业务系统柜员权限模板申请表申请人申请部门电话传真申请权限模板名称申请权限模板内容申请人签字：日期：融资融券业务部负责人意见：签字： 日期：风险管理部负责人意见：签字：日期：
