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1、投资银行学模拟试卷一、单选题(每题1分,共20分)1. 项目融资的核心部分是( )P23A 项目的融资构造 B 项目的可行性分析 C 项目运营 D项目移送.根据国内法律规定,股份公司发行股票时，股东人数超过( ）人,即为公开募集A1 C 30D 403.如下属于非系统风险的是（ ） .利率风险B.购买力风险C流动性风险D.政治、经济以及社会环境的变化风险4.目前国内现行的股票发行方式是（ ) A法人配售 B 上网竞价发行C网下配售和上网定价发行相结合 D 上网定价发行 5下列符合创业板股本条件的是( ) 公司发行后的股本总额不少于300万元 公司发行后的股本总额不少于20万元 C公司发行后的股
2、本总额不少于400万元 D 公司发行后的股本总额不少于50万元6投资银行的核心业务是( )。A资产管理业务 B发行业务代理业务 自营业务7.上海证券交易所建立于( ）A 199年1月1 日 B 1992 年12月1日C 12年2月9日 1997年终8.有关国债的特点，下列说法不对的的是( ）115 A按国债的存在形式划分，可分为记名国债、凭证式国债与记账国债 B 投资者收益可以享有许多免税待遇 国债是货币市场的操作工具 国债也被称为金边债券.下列属于投资银行一级市场业务的是( ）A充当经纪商 B充当做市商 C充当自营商 D 为政府部门融资1.证券公司代发行人发售证券，在承销结束时,将未售出的证
3、券所有退还给发行人的承销方式是( )A代销 B余额包销全额包销 包销11国内证券法规定，股份有限公司申请股票上市应当保证公司的总股本不少于人民币( ）万元A1000万 B万C万 D000万12如下属于系统性风险的是（ ）管理风险 B信用风险C管理风险 利率风险13.目前国内包销商收取的佣金为包销股票总额的是( )A15-3 %3 C.5% 14.在资产管理过程中，客户与投资银行的关系是（ )A委托和被委托之间的关系 B委托关系被委托关系 D 代理关系15有关投资银行风险管理,下列表述不对的的是()2A因交易或管理系统不当引致的损失的风险是操作风险 B对于操作风险，投资银行一般的防备措施涉及:支
4、持公司业务向多实体化、多货币化、多时区发展。C 成为一种投资银行普遍采用的风险管理技术D aR参数不涉及持有期限、置信水平 16如下说法对的的是（ )A封闭式基金和开放式基金都是基金份额固定的基金B 开放式基金的交易价格是以单位基金的资产净值为基本计算的封闭式基金的交易不在投资者之间转让，通过基金管理人或者代理机构进行。 开放式基金流动性风险比较小17.有关中期票据，下列说法不对的的是( ）A中期票据发行制度实行审批制 B 中期票据期限一般为15年C中期票据对银行间债券市场的机构投资人发行 中期票据不对社会公众发行8. 有关BT的各方责任下列说法对的的是（ ）P25公共部门融资责任最大,风险最
5、小 B公共部门融资责任小,风险小C 私营部门融资责任最大，风险最小 D公共部门和私营部门融资责任与风险相似19可转换公司债券发行条件不对的的是（ )P13A近来三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于% 。B本次发行后合计公司债券余额不超过近来一期末净资产额的0%。C近来三个会计年度实现的年均可分派利润不少于公司债券一年的利息。D公司近来一年净资产不低于15亿元。 20.有关公募增发条件，下列说法不对的的是( )P98A自本次发行结束之日起,十二个月不容许转让。B发行价格低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%。 C近来三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%发行对象不超过前十
6、名 二、双选题，下列各题中只有两个答案是对的的,将对的答案的代号填入括号内（每题2分,共10分) 1.投资银行最本源、最基本的业务活动是（ ） 证券发行与承销业务 B证券交易业务 .公司并购业务.基金管理业务银行间债券市场重要的交易方式涉及( ）同业拆借 B债券现券交易债券期货交易 债券回购交易 项目融资的核心风险是()A.市场风险.竣工风险 .金融风险 D生产风险4下列属于避免性收购的措施的是( ）A.毒丸筹划 .焦土战略 C绿色邮件.驱鲨剂条款5上市公司发行新股又可分为（ ）I 增发 C配股 三、名词解释(每题3分,共15分）.杠杆收购2.资产证券化3并购4要约收购超额配售选择权四、计算题
7、(每题0分,共20分）1、当面值为100元,总额为200亿元的贴现国债招标发行时,若A、B、C、四个投标人，各自投标价和投标额如下表所示。试按下表信息将A、B、C、D四个投标人的中标额、不同招标形式的中标价填在表格中。投标人ABCD投标价（元)885投标额（亿元)7000中标额(亿元）“荷兰式”招标中标价（元）“美国式”招标中标价（元）2、某公司发行债券今年100亿元，估计次年、第三年比上年增长20%，目前市场利率水平为10。试计算(1）次年和第三年的钞票流。（)持续三年钞票流的现值。 五、简答题(每题分，共25分)1.公司公开上市的利弊2.投资银行与商业银行的区别.PPP模式的长处4.国债承销的收益与风险5.反收购方略有哪些?六、论述题（下列二题任选一题,共10分)1.投资银行的业务2. 杠杆收购的收益与风险
