《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考25》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考25（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B2. 单选题：【2018年真题】根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括
2、()。受处罚处分机构或个人名称；受处罚处分机构责任人；处罚处分时间；处罚处分类别。A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单正确答案：C5. 单选题：公司公开发行公司债券累计债券余
3、额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B6. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B7. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B8. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证
4、券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A9. 单选题：证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所正确答案：C10. 单选题：按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正确答案：D11. 单选题：下列关于全国中小企业
5、股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的正确答案：A12. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。.融券专用证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户.客户信用交易担保证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业
6、务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D15. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C16. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登
7、记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C17. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A19. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务
8、方式、业务规模相适应。人员数量业务能力合规管理风险控制A.B.C.D.正确答案：D20. 单选题：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险正确答案：A21. 单选题：专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7正确答案：B22. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B23. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人
9、赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D24. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A25. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。、经营证券经纪业务已满2年、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注
10、册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见
11、的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C27. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B28. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：
12、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B30. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B31. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节
13、目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B32. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C35. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问
