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1、风险分析报公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-污水处理厂BOT项目风险识别、分配及变化案例分析报告学院：管理与经济学院专业：07级工商管理姓名：XXXXXX目录1、BOT简介2、.项目风险的分解结构3、项目风险清单4、污水处理厂风险因素汇总表5、风险识别分类、紧迫性分类6、风险-紧迫矩阵7、.项目主观评分综合矩阵8、项目风险分配及应对措施9、.风险定性分析过程图10、污水处理厂BOT项目风险变化分析、BOT简介BOT是英文Build Operate Transfer的缩写，通常直译为“建设一经 营一转让”。这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。BO
2、T实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。二、项目风险的分解结构项目风险分解结构前期风险建设风险运营风险移交风险法律风险政治风险货币风险谈判风险-规划风险信用风险融资风险设备进口 -水质风险-设备质量风险 合法性风险土地征用风险不可抗力环
3、境标准变化配套管网完善运营商能一力欠缺信用风险电力供应和L价格调整I环境破坏-运营能力风险I项目产权风险厂一长期运营风险担保风险-税收优惠-政策抵押风险国有化强制_ 收购和征用政策变更一政府行为利率风险外汇风险不可抗力三、该污水处理厂的风险清单刖期风 险招投标风险项目谈判风险项目规划风险项目融资风险土地征用风险移交风险设备质量风险 运营能力风险 项目产权风险建设风 险成本超支风险 完工和质量风险 信用风险 设备进口风险 不可抗力风险政治风险国有化、强制收购和征用风 险政策变更风险政府行为风险运营风 险水质风险环境标准变化风险配套管网完善风险运营商能力欠缺风险信用风险电力供应和价格调整风险环境破
4、坏风险长期运营风险不可抗力风险法律风险合法性风险担保风险税收优惠政策风险抵押风险货币风险利率风险外汇风险四、污水处理厂风险因素汇总表五、风险识别分类六、风险紧迫性分类七、项目主观综合评分矩阵项目最大权重风险：28X9=252；项目整体风险水平二129252二假设风险评价基准水平为，则项目风险低于基准水平，相对而言，该项 目不存在风险。八、项目风险分配及应对措施（一）、风险分配污水处理厂BOT项目的风险分配是项目的关键，根据风险的分类性质，项目 公司应承担较多的内部风险，政府应承担较多的外部风险。BOT项目风险管理有 两条明确的原则。第一、由对某风险最有控制力的参与主体承担相应风险，再次分配原则
5、下才 能实现风险的平衡和项目的顺利进展；第二、承担风险的一方努力降低风险，并应获得与风险相应的回报，即项目 风险承担主体的预期收益应该与所承担风险成正比。（二）、应对措施应对风险的措施主要有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险， 不通道风险应该采用不同的措施应对，才能够达到最好的效果，实现控制风险、 减少损失的目的。1、前期风险的应对前期风险是BOT项目做与不做最大决策风险，对其应积极应对，认真评估。 风险过大无力承受时，应考虑采取规避措施，放弃项目；风险可以承受时应该采 取积极措施降低风险、转移风险。具体到本案例中，前期风险就是报价风险，因 为政府一般都是通过公司的处理费报价选择特许
6、经营商，报价越低，中标可能性越大，当然风险也就 越大。2、建设风险的应对很多施工风险是由于客观原因造成的，不是项目公司通过自身努力可以回避 的，对于这些风险只能接受，并通过积极措施予以降低和转移。比如，复杂的地 址结构或各种原因造成的厂址变更等，是工程建设中经常碰到的客观轻快，很难 避免。而施工中各种事故的发生往往是违反操作规程、不注重劳动保护或者不尊 重客观规律。随意压缩工期造成的。了解施工风险发生的原因，就可以通过强强 联合，选择优秀的合作伙伴，选用一流的实际力量和一流的施工力量，在设计和 施工上下足功夫。重视前期工作，保证经费，该勘探的勘探，该论证的论证，加 大厂址必选的深度，对可能出现
7、的复杂地质提前做好预案，提出可行的应对措 施，及早防御。在施工中，要严密组织，严格遵守操作规程，尽可能减少各种事 故的发生，并且购买相关的工程险如三者险一切责任险等，以便在以外发生时能 够弥补损失。3、运营风险的应对运营同样是只能接受而不可以回避的风险。降低运营风险需要早硬件和软件 两方面下工夫。硬件是指设施，合格的硬件是指工艺合理，技术先进可行，各种 设施如建筑物，设备达到设计标准，可以正常运转。软件是指管理者、员工不仅 要懂技术，还要懂经营、会管理，而且必须精通本专业，运营经验丰富，这才能 保证在特许期内的运营风险最小。4、其他风险应对降低政策、法律等其他风险除了遵守法律，合法经营外，还有
8、一个基本的思 路可以遵循，那就是树立长远观念，切实执行国家的产业政策，注重建设、经营 过程中的节能环保。政府合作风险也是BOR项目投资无法回避的一种风险，只有和想观政府部门 保持良好的联系，草能避免拒付和欠款等类似时间的发生。不论是步不法企业超标排放还是某些自然灾害的发生都是不可避免的意外风 险，应对这些风险，除了通过一定的技术措施加强污水处理厂抗冲击负荷能力和抗灾能力外，主要还得通过在合同中增加免费条款，免除这些情况发生的相关责 任，并保留追索的权利，以转移风险。九、风险定性分析过程图风险定性分析过程图依据组织管理知识一风险管理计划项目范围说明叶风险记录手册方法与工具风险概率与影响估计 概率
9、影响矩阵 项目假设测试风险分类风险紧迫性评估风险综合估计成果更新风险记录手册输出十、污水处理厂BOT项目风险变化分析正如上述风险讨论中提到的，污水处理厂BOT项目的大部分风险会随着面目 的开展而发生变化，尤其是内部风险，与项目所处阶段关系很大，而且风险也不 是一成不变的，与项目所在地的外部环境关系很大，所以这些风险从前期签署特 许经营协议、设计建设、运营维护以及到最后的无偿移交都是在不断变化的。一般而言，地方政府从项目开始到结束都要承担风险。地方政府直接代表群 众利益，所以应该与支付污水处理费的人群保持高度的利益一致性。在项目开始 运营以后，政府承担的风险逐渐下降，但随着项目移交期的临近，会面临一系列 产权、运营和法律问题，所以这是政府的风险就会随之升高。根据“保本微利” 原则，项目公司参与污水处理厂BOT项目在前期和建设期承担的风险较大，在顺 利试投产和运营以后项目公司逐渐收回投资，偿还债务以及获得合理收益，所以 项目公司承担的风险会呈直线下贱，直至达到最小。承包商只从签订承包合同开 始到试投产结束期间承担风险，在建设期承担的风险最大，在顺利把工程移交给 项目公司以后，还需要在试投产期承担部分风险，直至试投产期结束，从而退出 项目。
