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1、金融外包服务合同【合同编号:;浙江省基本建设投资管理有限公司;招商证券股份有限公司;金融外包服务合同;甲方(基金管理人）:浙江省基本建设投资管理有限公;乙方(基金运营外包服务商):招商证券股份有限公司；甲方:浙江省基本建设投资管理有限公司;地址：;法定代表人:；联系电话：；传真:;乙方:招商证券股份有限公司；地址：;法定代表人：;联系电话：；传真：；为明确当事人的权利与义务【合同编号:浙江省基本建设投资管理有限公司 与 招商证券股份有限公司 之 金融外包服务合同甲方(基金管理人):浙江省基本建设投资管理有限公司乙方（基金运营外包服务商)：招商证券股份有限公司甲方：浙江省基本建设投资管理有限公司
2、地址：法定代表人:联系电话:传真：乙方：招商证券股份有限公司地址:法定代表人：联系电话：传真：为明确当事人的权利与义务,保证金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案措施(试行)、基金业务外包服务指引（试行）等有关法律法规和自律规则,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达到本合同。1. 释义在本合同中,除上下文另有阐明外，本合同中如下词语均仅具有如下含义: 基金产品：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金，本合同基金产品涉及但不限于:私募投资基金、券
3、商资产管理筹划、期货资产管理筹划、基金专户等（如下简称“基金”)。销售资金归集账户：用于基金募集期间和存续期间投资者认（申)购、赎回、分红等资金的归集与支付的账户。基金份额登记:指按照基金合同的商定进行份额注册登记,具体内容涉及投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、建立并保管基金份额持有人名册、办理基金份额交易（转让)、非交易过户的份额变更登记等。基金交易清算:指按照基金合同的商定进行投资者认(申)购、赎回、分红等交易的清算,具体内容涉及投资者认（申)购份额的计算、赎回金额的计算、收益分派的计算、有关费用的计算等。基金资金结算:指按照基金合同的商定，在规定期间内在销售资金归集账户中完毕
4、认（申)购、赎回、分红等交易费用的资金划付。基金估值核算:指按照商定的估值核算措施对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以拟定基金资产净值和基金份额净值。基金信息展示：指乙方接受甲方委托，在金融外包服务平台或双方承认的其她合法形式展示甲方管理基金的有关信息。金融外包服务原始数据:指基金运作过程中产生的认（申)购、赎回、投资交易等业务数据。金融外包服务业务成果信息：指乙方按照合同商定的方式，对金融外包服务原始数据进行解决的成果,涉及但不限于基金交易确认金额、交易确认份额、交易有关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金份额净值、交易日可用头寸。外包服务合同操作备忘录(简称“操作备忘
5、录”)：甲乙双方为更好地开展本合同商定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录,为本合同的补充文献。金融外包服务平台：乙方自主开发为甲方提供在线金融外包服务的平台，甲方作为基金管理人可通过该平台进行认（申)购、赎回等投资者交易数据的交互、基金产品净值查询、投资者份额登记数据查询等操作。.服务事项甲方作为管理人,委托乙方代为办理基金销售资金归集账户的管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核算等金融外包服务业务，但甲方依法应承当的基金销售资金归集账户的管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核算等职责不因委托而免除。乙方作为外包服务机构，批准接受甲方委托，办理上述业务
6、,并应当具有法律法规或有关监管机构规定的资质条件,具体外包服务内容和范畴以操作备忘录中商定的为准。3. 甲方的权利和义务3 甲方的权利(） 甲方有权享有乙方提供的本合同项下的金融外包服务;(2）甲方有权从乙方获得本合同中商定的金融外包服务业务成果信息;（3)乙方未能按照双方的商定准时提供金融外包服务，甲方有权暂停乙方的金融外包服务业务;() 对乙方在办理平常业务中存在违背法律法规及本合同规定的行为,甲方有权规定乙方进行改正；(5) 甲方在与乙方协商一致的状况下，可以规定乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作。3.2甲方的义务()甲方保证基金产品的合同等法律文献符合有关法律法规,若其制定的基金产
7、品合同等法律文献波及乙方内容，应当事先书面提供应乙方并获得确认。如有调节的,亦应事先告知乙方并获得确认；(2)甲方应严格履行管理人进行基金销售资金归集账户管理、基金份额登记、基金估值核算的义务,与乙方做好衔接工作；(3） 甲方在基金产品成立前，应根据双方商定准时向乙方提供详尽的业务参数信息,并对其提供的业务参数的对的性、完整性和合法性负责;() 甲方应或规定其授权委托的第三方根据双方商定的数据互换格式（具体方式涉及但不限于邮件、传真、金融外包服务平台等)准时向乙方提供金融外包服务原始数据，并对甲方或其授权/委托的第三方所提供数据的对的性、完整性和合法性负责;(）甲方应及时接受、查看乙方发送的金
8、融外包服务业务成果信息，若发现异常应当天书面或其她乙方承认的方式告知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的金融外包服务业务成果信息，并做好信息备份和维护工作;(6) 甲方应对乙方提供的金融外包服务业务成果信息进行确认,因技术故障或其她因素导致不能正常确认时，应及时告知乙方；(7) 甲方应配合乙方进行业务纠错;（8)甲方应在新业务上线前，与乙方进行充足的联合测试;（9） 甲方应准时向乙方支付金融外包服务费用；(0)法律、法规规定的甲方需履行的其她义务。4. 乙方的权利和义务4. 乙方的权利() 乙方在提供金融外包服务时,有权根据有关法律法规规范金融外包服务运作。乙方制定且已向甲方提供的有关金融外包服务业
9、务规则、指引等对甲乙双方均有约束力;；（2)甲方或其授权/委托的第三方未能按照双方的约；规定的有效金融外包服务原始数据,乙方有权暂停提供；（3)对甲方在办理平常业务中存在违背法律法规及本;方有权规定甲方进行改正，并暂停提供金融外包服务;(4)乙方有权规定甲方配合进行业务纠错；（5）乙方有权向甲方收取金融外包服务费用;4.2乙方的义务；()乙方受甲方委托，通过有关引等对甲乙双方均有约束力;(2)甲方或其授权委托的第三方未能按照双方的商定,准时发送符合乙方规定的有效金融外包服务原始数据,乙方有权暂停提供金融外包服务;() 对甲方在办理平常业务中存在违背法律法规及本合同规定的行为,乙方有权规定甲方进
10、行改正，并暂停提供金融外包服务；() 乙方有权规定甲方配合进行业务纠错;（5）乙方有权向甲方收取金融外包服务费用。.2 乙方的义务() 乙方受甲方委托,通过有关人员及系统向甲方提供本合同项下的金融外包服务;（2) 乙方应配备足够的专业人员办理金融外包服务业务,负责维护有关业务系统的安全稳定运营；(3） 乙方应按法律法规规定及双方商定妥善保管金融外包服务业务过程中形成的业务资料和数据，并仅为本合同服务使用;(4) 乙方在开展金融外包服务业务时,应就甲方的合理需求提供必要的业务和技术支持；(5) 乙方应严格按照甲方的金融外包服务原始数据进行业务解决;(6） 乙方应向甲方准时发送金融外包服务业务成果
11、信息;（7)若甲方规定，乙方应在新业务上线前，向甲方提供联合测试环境；(8) 乙方因技术故障、通讯中断或其她因素,导致金融外包服务业务系统不能正常运营时,应及时告知甲方,并尽一切合理努力及时使系统恢复正常;(9) 乙方应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；(10) 乙方应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和劫难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作有关的非公开信息;(11) 法律法规规定的乙方需履行的其她义务。5. 操作备忘录5.1甲乙双方应就提供金融外包服务的具体
12、基金产品另行签订操作备忘录。操作备忘录与本合同具有同等法律效力,若操作备忘录与本合同商定不一致的,以操作备忘录的商定为准。5.2 操作备忘录应涉及金融外包服务具体服务范畴、金融外包服务操作流程等事项。5.3操作备忘录经甲乙双方签订后生效,甲乙双方应按照本合同与操作备忘录的规定履行各自的职责，承当各自的权利义务。6. 服务费用6.1乙方向甲方收取的金融外包服务费用收费原则及收费方式将在操作备忘录另行商定。. 保密条款7双方应严格履行保密义务。除本合同或法律法规另有规定或监管机构/国家有权机构规定外,不得向任何第三方泄露投资者账户及金融外包服务有关业务资料和数据。7.2本合同的解除、提前终结或履行
13、完毕均不影响合同双方对保密义务的承当。8.反洗钱责任8本条款根据中华人民共和国反洗钱法(如下简称“反洗钱法”)、金融机构反洗钱规定（如下简称“反洗钱规定”）、金融机构客户身份辨认和客户身份资料及交易记录保存管理措施（如下简称“身份辨认和保存管理措施”)、金融机构大额交易和可疑交易报告管理措施、中国人民银行有关进一步加强金融机构反洗钱工作的告知、证券投资基金销售机构内部控制指引意见（如下简称“内控指引意见”）及其她有关法律法规及监管机关规定制定。82基金产品由甲方或甲方委托的销售机构销售的,甲方应按照反洗钱法律法规的规定,建立反洗钱内控制度，贯彻客户身份辨认、客户风险级别划分、身份资料和交易记录
14、保存、大额和可疑交易辨认和报送等有关监管规定。8.甲方在办理基金产品的开销户等业务时，须采用符合中华人民共和国反洗钱法和金融机构客户身份辨认和客户身份资料及交易记录保存管理措施等法律法规所规定的客户身份辨认措施，核对客户的有效身份证件或其她身份证明,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其她身份证明文献的复印件或者影印件。8甲方应按照反洗钱法律法规的规定,制定反洗钱客户风险划分原则,并开展客户风险级别划分工作。.5如有需要,甲乙双方应互相合伙,及时向对方提供监管机构反洗钱检查所需的客户资料。甲乙双方保证就对方提供的客户资料信息保密，除监管机构和国家有权机关调查所用外,不对外使用或泄露。.6
15、甲方应遵守销售合用性的规定,对产品投资人符合合格投资者进行判断，对产品投资人进行风险承受力评估，注重产品投资人的风险承受能力和甲方产品风险收益特性的匹配,做好销售人员的业务培训工作,加强对产品销售行为的管理，予以产品投资人必要的投资风险提示和教育。8.7在产品投资者的交易被回绝或确认失败时,应当根据“谁销售谁负责”的原则，由甲方积极及时地告知产品投资者。9违约责任9.1甲、乙任何一方在履行本合同过程中,不得违背国家有关法律、法规、规章、业务规则和监管规定,否则自行承当由此导致的法律后果。92若由于本合同任何一方的因素导致本合同不能履行或者不能完全履行的，由违约的一方承当违约责任;若由于双方因素导致本合同不能履行或者不能完全履行的,由双方分别承当各自相应的违约责任。乙方因金融外包服务导致损失而对甲方、基金产品财产和基金产品份额持有人承当的补偿责任,以当年向所波及基金产品收取的金融外包服务费为限。9.3由于电讯、电力或证券经纪商、期货经纪商等任何第三方因素导致乙方不能提供或不能及时提供金融外包服务的，乙方不承当责任。.4对非由对方因素引起的损失，除本合同另有商定外，受损方不应规定对方承当任何责任。10. 责任限制10.1乙方不对甲方任何经营管理行为、投资交易承当责
