《2010年期货法律法规《期货交易管理条例》练习题-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年期货法律法规《期货交易管理条例》练习题-中大网校（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2010年期货法律法规期货交易管理条例练习题总分：126分 及格：0分 考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。(2)自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(3)首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应
2、及时向（）提出整改意见。(4)席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(5)首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。(6)总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。(7)首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(8)（
3、）依法对首席风险官进行监督管理。(9)首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。(10)期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。(11)首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。(12)（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(13)期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(14)（）应当根据公
4、司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。(15)首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。(16)首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。(17)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。(18)首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(19)首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。(20)期货公司董事会拟免
5、除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。(21)为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和（），制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。(22)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。(23)首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。(24)被免职的首席风险官可
6、以向（）解释说明情况。(25)首席风险官向（）负责。(26)期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(27)（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。(28)首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。(29)（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。(30)（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(31)首席风险官应当遵守法律、行政法规、
7、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。(32)首席风险官应当保守期货公司的（）。二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1)（）依法对首席风险官进行监督管理。(2)期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。(3)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。(4)中国证监会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。(5)（）限制、阻挠首席风险官正
8、常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(6)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。(7)首席风险官应当保守期货公司的（）。(8)首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。(9)期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(10)首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。(11)首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
9、(12)首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整体效果等内容。(13)董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。(14)首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。(15)首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。(16)对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。(17)对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席
10、风险官还应当监督检查（）事项。(18)首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(19)首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(20)首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。(21)首席风险官不应有的行为有（）。(22)首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。(2
11、3)下列哪些情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务（）。(24)为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（），制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。(25)期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。(26)期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。(27)期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1)中国证监
12、会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）(2)首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）(3)首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）(4)按照期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）(5)首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会
13、和监事会报告。（）(6)首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）(7)期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）(8)期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（）(9)首席风险官对期货公司股东负责。（）(10)首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）(11)对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算
14、业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）(12)期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）(13)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）(14)首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）(15)期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）(16)为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定期货公司首席风险官管理规定。（）(17)首席风险官损害了客户和期货公司合法权益
