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1、第四章要素禀赋理论 在完全竞争市场假设下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格差异体现了比较优势所在。而供给方面的差异和需求方面的差异都会导致相对价格的差异。本章的要素禀赋理论（Factor endowment theory）就是从供给方面要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的成因和影响的理论。要素禀赋理论指出，在两国生产技术相同的条件下，两国要素禀赋方面的差异是产生比较优势的原因，从而扩展了传统的比较优势理论。这一扩展主要表现在两个方面：首先，将比较优势的差异及这种差异的成因有效地归结为各国生产要素禀赋的差异，从而进一步解释了国际贸易的基础；其次，深入分析了国际贸易对贸易双方要素
2、投入及分配的影响。要素禀赋理论由两位瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（Bertil Ohlin）提出，因此也称为赫克歇尔俄林定理（HO定理）。后经萨缪尔森（Paul Samuelson）等人不断加以完善。要素禀赋理论在理论和实际应用中的成功使这一理论在20世纪前半叶到70年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易理论当中占据着重要地位。第一节 要素禀赋理论的基本模型本节将向大家介绍要素禀赋理论所涉及的基本概念以及要素禀赋理论的基本假设条件，为揭示该理论的基本内涵作好准备。一、要素禀赋生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，
3、通常指的是土地、劳动和资本这三种要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。在要素禀赋理论当中，正确理解要素禀赋的含义是十分重要的。要素禀赋指的是一国所拥有的生产要素的相对比例，这是相对的概念，而不是指生产要素的绝对数量。在本章所论述的要素禀赋理论当中，我们假设生产中只有资本和劳动两种要素投入，因而在本章中，要素禀赋是指一国所拥有的资本和劳动的相对比例，而不是指一国所拥有的资本和劳动的绝对数量。同时我们必须清楚，这样的要素相对比例的分析也是可以在其他种类的要素之间进行的，如资本与土地之间或劳动与土地之间。假设有两个国家A和B，两种要素资本（K）与劳动（L），我们可以有两种方法来衡量两国的要素禀赋。
4、一种是实物单位定义（physical definition），即用两国所有可以利用的资本和劳动总量的比值来衡量。另一种是要素价格定义（price definition），即用两国的资本价格和劳动价格的比值来衡量。在实物单位定义中，A国的要素禀赋为A国的总资本和总劳动的比率，B国的要素禀赋为B国的总资本和总劳动的比率，如果，我们就定义相对于B国而言，A国是劳动丰裕的国家；相对于A国而言，B国是资本丰裕的国家。在要素价格定义中，假设劳动的价格是工资率（w），资本的价格是利率（r），则A国的要素禀赋为A国的资本价格和劳动价格的比率，B国的要素禀赋为B国的资本价格和劳动价格的比率，如果，我们就定义相对
5、于B国而言，A国是劳动丰裕的国家；相对于A国而言，B国是资本丰裕的国家。在实物单位定义中，一国的要素禀赋为该国的总资本和总劳动的比率，因而是单纯从要素供给的角度说明各国的要素禀赋。而在要素价格定义中，一国的要素禀赋为该国的资本价格和劳动价格的比率，而要素价格不仅仅取决于要素供给，还取决于要素需求。因而这两种衡量要素禀赋的方法有可能存在不一致性。为了解决这一问题，本章的要素禀赋理论假设A国和B国在要素需求方面完全一致，而要素禀赋的差异完全由要素供给的差异引起，也就是说，一种要素的供给越多，它的价格就越低，一种要素的供给越少，它的价格就越高。因此，如果，则必定有，即无论用实物单位定义还是用要素价格
6、定义，A国都是劳动相对丰裕的国家，B国则是资本相对丰裕的国家。表4-1-1 部分国家和地区1990年人均资本存量（以1985年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元/人）国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞 士73,459美 国34,705德 国50,116意大利31,640加拿大42,745中国台湾25,722澳大利亚37,854英 国21,453日 本36,480韩 国17,995法 国35,600墨西哥12,900资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 53.6; International Labor Organizatio
7、n(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.二、要素密集度所谓要素密集度（factor intensity），是指生产某种商品所投入的两种生产要素的比例。它是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。在生产不同产品时，依据投入比例最大的那种生产要素来描述该产品的要素密集度。如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例为，Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例为，如果，则称X是劳动密集型（labor-intensive）商品，Y是资本密集型（capital-intensive）商品。例如，生产1单位X商品需要2个单位的资本和4个单位的劳动，则。生产1单位
8、Y需要2个单位的资本和1个单位的劳动，则。我们就说X是劳动密集型的商品，Y是资本密集型的商品。如果X、Y商品的生产采用的都是固定要素比例的生产技术，即在任何情形下，生产X、Y所使用的资本劳动比率均保持不变，X、Y商品的要素密集度可以直接通过比较和来确定。然而，对于绝大多数商品来说，其生产中的要素配合比例是可变的，即资本与劳动之间可互相替代使用。当生产要素市场上资本价格相对上升，资本变得昂贵时，厂商会减少资本的使用量，而用相对较廉价的劳动代替一部分资本，因此各部门生产的资本劳动比率都会因资本价格上涨而下降；同样当劳动价格相对上升时，各部门的资本劳动比率将提高。所以，在生产要素可替代的情况下，比较
9、两个部门的要素密度需要在一个共同的标准下进行，这个标准就是共同的要素价格。如果在任何相同的要素价格下，X商品生产所使用的资本劳动比率均小于Y商品生产所使用的资本劳动比率，则称X是劳动密集型的商品，Y是资本密集型的商品。也就是说，要素禀赋理论不仅假设在两国两种商品的生产具有不同的要素密集度（比如假设X是劳动密集型的商品，Y是资本密集型的商品），而且还假定产品的要素密集度不随要素价格水平的变化而变化，即在所有可能的要素价格下，X总是劳动密集型的商品，Y总是资本密集型的商品。如图4-1-1所示。曲线X1X2和曲线Y1Y2分别表示X商品和Y商品的等产量线，在要素价格为时，等成本线与X、Y的等产量线的切
10、点为A1、B1，这时X、Y的资本劳动比率的关系为；同样，当任选另外一组要素价，如时，等成本线与X、Y的等产量线的切点为A2、B2，X、Y的资本劳动比率的关系仍然为。因此，根据定义，X是劳动密集型的商品，Y则是资本密集型的商品。 SHAPE * MERGEFORMAT 三、要素禀赋理论的假设条件要素禀赋理论是建立在一系列严格的假设之上的，为便于分析和理解这一理论，我们先给出这些假设。（一）假设条件（1）世界经济中只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（劳动L和资本K），即以222的模型为分析的基础。（2）两国在生产中使用相同的技术，但不同商品的生产函数不同。（3）两国需求偏
11、好相同。（4）在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。（5）在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。（6）在一国内部，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。（7）没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。（8）两国资源均得到了充分利用，且要素总量不变。（9）两国的贸易是平衡的。（10） X、Y两种商品生产的要素密集度不同，X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品。（二）假设的含义假设1的含义是为了用一个二维的平面图来说明要素禀赋理论，从而使现实经济简单化，有利于分析问题。实际上，放松这一假设即研究更为现实的多个国家、多种商品和多种要素并不会对本章的结论产
12、生根本性的影响。假设2排除了各国之间的技术差异，以便从要素禀赋差异的角度去考察比较优势的形成和国际贸易的发生；同时他还指出两种商品的生产函数是不同的，这对区分两种不同的商品是至关重要的。假设3表明，两国需求偏好是完全相同的，所以两国的无差异曲线的形状和位置是完全相同的。当贸易使两国的商品价格实现均等化后，两国将具有相同的消费结构即两国消费对象中两种商品所占的比重相同。这一假定使我们省略了对复杂的需求因素的思考，以便集中考察要素攻击差异对国际贸易的影响。假设4表明，两国在两种商品的生产上保持规模收益不变，它意味着两种商品生产过程中资本和劳动投入的增加，产量将与要素的投入同比例增加。假设5表明，在
13、两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的，参与市场交易的供给者和需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。在长期当中，完全竞争市场商品的价格等于生产商品的边际成本，同时等于商品的边际收益。假设6表明，生产要素在国内自由流动的假设意味着劳动和资本能够毫无阻碍的从收益较低的部门流向收益较高的部门，因此，国内各部门同种生产要素的价格在均衡时必定相等。但国与国之间没有要素流动，即在不存在国际贸易的条件下，国际要素收入差异将会永远存在。假设7表明，在贸易存在的条件下，当两国的相对或绝对商品价格完全相等时，两国的生产分工才会停止。如果考虑运输成本和关税时，则当两国的相对或绝对价格差不大于每
14、单位贸易商品的关税和运输成本时，两国的生产分工就会停止。假设8表明，在两国中均不存在未被利用的生产要素，生产点总是落在生产可能性边界线上。任何一个国家如果要扩大一种商品的生产，就必须从另外一个生产部门中吸收资源，并造成后一部门产量的相对和绝对下降。假设9表明，在均衡的世界相对价格下，每一国的总进口价值等于其总出价值。假设10表明，X、Y两种商品生产的要素密集度不同，X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品。由于两国的生产技术水平相同，所以同种商品在两个国家的要素密集度是相同的，不存在要素密度逆转的情况。 第二节 赫克歇尔俄林定理一、生产可能性边界正如我们在前面介绍过的，生产可能性边界线指的是在一
15、定的技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量的组合。生产可能性边界线得自于埃奇沃斯盒状图（Edgeworth box）。在要素禀赋理论的框架下，我们假设A国是劳动丰裕的国家，相对于A国而言，B国是资本丰裕的国家。下面我们就来比较要素禀赋不同的两国的埃奇沃斯盒状图。图4-2-1为劳动相对丰裕的A国的埃奇沃斯盒状图，由于埃奇沃斯盒状图的横轴表示一国的劳动总量，可见A国的埃奇沃斯盒状图较长；图4-2-2为资本相对丰裕的B国的埃奇沃斯盒状图，由于埃奇沃斯盒状图的纵轴表示一国的资本总量，可见B国的埃奇沃斯盒状图较高。埃奇沃斯盒状图的对角线的斜率反映了两国K/L的比率，因而代表了两国的相对要素禀赋的状况，A国的埃奇沃斯盒状图对角线的斜率较小，说明A国是劳动丰裕的国家，B国的埃奇沃斯盒状图对角线的斜率较大，说明B国是资本丰裕的国家。 SHAPE * MERGEFORMAT 在埃奇沃斯盒状图中，X1、X2、X3、X4、分别为X商品的等产量线，Y1、Y2、Y3、Y4分别为Y商品的等产量线，两种商品等产量线的切点为帕累托最优点，把这些点连接起来，就得到了契约曲线，曲线上任何一点都意味着两种商品X和Y的一种数量的组合，而且这两种商品的数量的组合都是在该国劳动和资本这两种要素得到最充分有效配置
