《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考78》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考78（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值正确答案：B2. 单选题：关于债券发行主体的描述，错误的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司正确答案：B3. 单选题：下列关于私募基金的说法，错误的是（）。A.风险较高B.可以进行公开的发售和宣传C.运作灵活D.投资金额要求较高正确答案：B4. 单选题：证券投资基金筹集的资金主要投向
2、（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业正确答案：A5. 单选题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股正确答案：D6. 单选题：债券和股票的主要区别是（）。期限不同风险不同权利不同收益不同A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属正确答案：D8. 单选题：证券中介机构不包括（）。A.会计师事务所B.证券经营机构C.资信评级公司D.信托投资公司正确答案：D9. 单选题：【2018年真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监
3、会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会正确答案：A10. 单选题：衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值正确答案：D11. 单选题：下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务正确答案：B12. 单选题：我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：股份公司在提供优先
4、认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案：B14. 多选题：【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承正确答案：ABC15. 单选题：中央银行的职能包括（）。.制定和执行货币政策.通过审慎有效的监管，增强市场信心.防范和化解金融风险.维护金融稳定A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次。A.每周B.每季C.每月D.每年正确答案：A17. 单选题：关于股票性质描述正确的是（）。A.股票
5、所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券正确答案：D18. 单选题：假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3正确答案：C19. 单选题：享有优先认股权的股东可以()。行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；不行使此权利而听任其过期失效。A.B.C.D.正确答案：A20. 单选题：投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。
6、A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律正确答案：B21. 单选题：衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D22. 单选题：宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性正确答案：A23. 单选题：上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%
7、正确答案：A24. 单选题：在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债正确答案：A25. 单选题：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A.3B.6C.9D.12正确答案：B27. 单选题：股票应载明的事项主要包括（）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.I
8、I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D28. 单选题：（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成正确答案：B29. 单选题：风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能正确答案：D30. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D31. 单选题：【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资正确答
9、案：B32. 单选题：以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制正确答案：B33. 单选题：根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。I、风险敏感型、风险偏好型、风险中立型IV、风险规避型A.I、B.I、IVC.、IVD.I、IV正确答案：C34. 单选题：下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市
10、场的发育程度D.已建立的融资渠道正确答案：C35. 单选题：依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5正确答案：A36. 单选题：定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,正确答案：A37. 单选题：下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而
11、只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定正确答案：C38. 单选题：使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：A39. 单选题：混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。股本债务期权期货A.B.C.D.正确答案：A40. 单选
12、题：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格正确答案：B41. 单选题：下列符合上海证券交易所规定的有（）。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币A.B.C.D.正确答案：C42. 单选题：上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于
13、（）。A.6%B.10%C.15%D.16%正确答案：A43. 单选题：监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A44. 单选题：资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：C45. 单选题：证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则正确答案：C46. 单选题：优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.
