《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案94》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案94（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A2. 单选题：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.未经审计的公司最近5年的财务会计报告.法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人
2、C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D4. 单选题：基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（）。A.知情权B.表决权C.收益权D.监督权正确答案：D5. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.正确答案：A6. 单选题：公司提供担保的方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案：D7. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依
3、法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：融资融券业务
4、的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会正确答案：A10. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A11. 单选题：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
5、，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：A12. 单选题：非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案：B13. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C14. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B
6、.董事长C.监事D.总经理正确答案：A15. 单选题：根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A16. 单选题：下列选项中属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D17.
7、 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D18. 单选题：（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构正确答案：A19. 单选题：证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明、相关业务技术系统建设情况说明、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度、公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的
8、表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A21. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的
9、资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D22. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C23. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万
10、元以下正确答案：D24. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A25. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D26. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确
11、答案：A27. 单选题：下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案：B28. 单选题：下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元
12、以上30万元以下的罚款证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。A.涉嫌犯罪的应当移送司法机关由其决定是否采取证券市场禁入措施B.构成犯罪的应当采取终身市场禁人措施C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证正确答案：D30. 单选题：欺诈发行股票、债券犯罪
13、的刑事立案追诉标准有（）。I.发行股票数额在500万元以上的II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行正常经营活动的IV.转移或者隐瞒所募集资金的A.I、IIB.II、IVC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：C31. 单选题：下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。另类子公司可以下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者正确答案：A33. 单选题：证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A.募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B.挪用集合计划资产C.募集资金超过计划说明书约定的规模D.接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额正确答案：D34. 单选题：我国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.
