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1、北京2017年上半年基金从业：基金监管概述（一）考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国对投资者从基金分配中获得的收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A.国债利息B.储畜存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息2、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_0A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D.公司经营业绩较好，资产质量良好3、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B:从基金
2、类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C:目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平4、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜5、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占一的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量6、是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及
3、其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算7、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_0A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额8、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定A:提前终止基金合同B:基金扩募或者延长基金合同期限C:更换基金管理公司的高级管理人员D:更换基金管理人、基金托管人9、证券买卖价差在交易实现的就可以确认。A:当日B:当时C:收盘后D:次日10、执行行业自律管理职能的机构有_0A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金1
4、1、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构12、基金销售要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性13、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金14、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为A:银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C:股票
5、、公司债券、国债、银行存款D:国债、银行存款、股票、公司债券15、平衡型基金是指_0A.既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B.由各种基金混合而成的基金C.投资于各种股票的基金D.同时以股票、债券为投资对象的基金16、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的的大小。A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率17、基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值18、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_0A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:3011:30、13:00
6、15:00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:159:25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:5715:00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:3011:30、13:0015:0019、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_0A,证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金销售机构内部控制指导意见C.证券投资基金销售人员执业守则D.证券投资基金托管资格管理办法20、对基金经理的分析和评价主要是对其进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格21、基金销售业务信息管理平台主要包括_0A.前台业务系
7、统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统22、二次项法是由于1966年提出的。A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽23、开放式基金份额的,是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A:申购B:赎回C:认购D:登记24、个人投资者从基金分配中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%勺个人所得税。A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.储畜存款利息25、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_A.开放中购、赎回后法定节假日的收
8、益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放中购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A,具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构
9、无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2、基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告3、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力4、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照买卖基础金融资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格5、下列关于夏普指数的说法，正确的有_0A,也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国际
10、上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率6、基金注册登记机构负责的业务包括基金。A.登记B.存管C清算D.交收7、根据的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A:证券投资基金法B:证券投资基金托管资格管理办法C:中华人民共和国证券法D:中华人民共和国刑法8、关于信用制度的表述错误的有_0A.
11、信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系9、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A.很容易变现B.变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D.规模比较大10、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_0A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补B.风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C收益与风险相对应D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿11、证券市场本质上是直接交
12、换的场所。A.价值B.价格C估值D.有价证券12、股份有限公司申请其股票上市交易，向报送有关文件。A:证券交易所B:证监会C:全国人民代表大会D:全国人大常务委员会13、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%勺个人所得税。A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人14、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A.以长期投资的权益投资工具为主B.以偏进取的平衡资产配置为主C,以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为主15、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A.基金评级的方式直观
13、易懂B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级C.选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D.如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损16、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%17、不追求取得超越市场表现。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金18、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于元人民币。A. 3000万B. 5000万C. 1亿D. 2亿19、基金的费用不包括_。A.管理人报酬B.利息支出C.
14、申购费用D.交易费用20、有价证券的特征包括_0A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性21、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_0A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销22、是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数23、我国封闭式基金的募集期限一般为一个月。A2B: 3C: 4D: 624、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天25、是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A:基金销售机构B:注册登记机构C:律师事务所和会计师事务所D
