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1、第一章证券交易概述使用措施简介：1、三色勾画法。红色表达是重点记忆内容，蓝色表达次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表达临时需要记忆的内容或简朴理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。平常复习重要关注三色划线内容，考前迅速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容拟定掌握时请擦掉。2、知识点把握。平常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“”代表一种明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，自主迅速浏览全书一遍；在培训师指引下划三色重点，解说和记忆重要知识点；记忆三色重点一遍；模拟测试一，拟定成绩：参照分为55分以上。培训师督促50分如下者加大复习力度。第二阶段，
2、培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题相应的知识点，寻找做错因素，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；记忆三色重点一遍；模拟测试二，拟定成绩：参照分为60分以上。培训师督促55分如下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题相应的知识点，寻找做错因素，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；记忆三色重点一遍；模拟测试三，拟定成绩：参照分为66分以上。培训师督促60分如下者加大复习力度。将拟定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。考前三天开始自由温习，考前1-2小时迅速浏览红色和蓝色勾画内容。4、模拟测试中各项目单独列分。填
3、空题60题，30分，参照分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。判断题60题，30分，参照分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。0.5分多选题40题，20分，参照分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。1分多选题20题，20分，参照分值10分，低于10分者，加强难点段落的记忆。5、1、6、7、8章是一种知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一种知识体系：证券产品。请分别持续复习。6、从业基本的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分派上：基本的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的
4、证券在证券市场上买卖的活动。（证券发行与交易的互相关系在基本复习中已有）。证券交易的三特性：证券的流动性、收益性和风险性。（不涉及期限性）。证券之因此可以流动，是由于它也许带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年国内开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，证券法开始实行。4月启动股权分置试点改革。1月1日，新修订证券法开始实行。证券交易遵循三公原则：1、公开原则。信息公开，其核心规定是实现市场信息的公开化。1934年美国证券交易法拟定。2、公平原则。（公平与公正的区别
5、）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力也许不同，但不能因此而予以不公平的待遇或歧视。3、公正原则。指公正地看待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。按照证券交易对象的品种划分，证券交易涉及（具体内容涉及在基本学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常用形式是柜台交易。2、债券交易。3、基金交易。4、金融衍生工具交易。涉及：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式
6、有现货交易、远期交易和期货交易。其她有回购交易和信用交易。1、现货交易。现款买现货。2、远期交易和期货交易。3、回购交易。具有短期融资的属性。4、信用交易。是投资者通过交付保证金获得经纪商信用而进行的交易。重要特性是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。国内过去严禁信用交易，但目前可以合法开展融资融券业务。知识点103（P7-12）：证券交易参与人。1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。（可出成多选题）国内规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁
7、参与股票交易的其她人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送的股票。一般的境外投资者可以投资B股；（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其她品种。2、证券公司。证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）重要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其他显而易见）。(必考题)证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资征询、与证券有关的财务顾问（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5
8、亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险限度调节（向上）。3、证券交易所。作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充足的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实行公开、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的交易与服务。分为证券交易所和其她交易所：（1）证券交易所。又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场合和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其自身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。证券交易所的职能有：提供场合和设施；制定业务规则；接受安排证券上市；组织监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行
9、监管；设立证券登记结算机构；发布市场信息。（除第七项外，答案一目了然）。证券交易所不得直接或间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为她人提供担保等。 国内证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其她专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。（2）其她交易所。证券交易因此外的证券交易市场，涉及分散的柜台市场和某些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。其她交易所，也有某些集中性交易市场。如银行间债券市场。 4、证券登记结算机构。是为证券交
10、易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。其设立须经国务院证券监管机构批准。其职能：证券账户、结算账户的设立；证券存管与过户；证券持有者名册登记；上市证券的清算与交收；受托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询等。需采用如下措施保证业务正常进行：一是风险防备制度和内部控制制度；二是技术系统和规范；三是风险评估体系；四是数据备份及紧急应变程序。国内设立了证券结算风险基金，防备证券结算风险，它是从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。中国证券登记结算有限责任公司，简称中国结算公司是国内的证券登记结算机构。知识点104（P12-15）：
11、证券交易程序。采用电子化形式，基本过程涉及：开户、委托、成交与结算。1、开户。涉及开立证券账户和开立资金账户。国内投资者开立实名账户。第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户（股东代码卡）。自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构（证券公司营业部柜台）受理；证券公司和基金公司等机构（特殊机构投资者）由中国结算公司受理。根据投资者类型辨别：个人投资者和机构投资者证券账户；根据投资品种辨别：A股和B股证券账户。开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券，还必须开立资金账户（交易账户）。国内实行第三方存管制度。2、委托。投资者买卖证券不能直接进入交易所办理，必须通过证券交易所得会员（证券公司）
12、来进行。投资者下达买卖的指令称为“委托”， 根据委托订单的数量，分：整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分：买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，分市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分：当天委托、当周委托、无期限委托和开市委托、收市委托等。经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，称为“申报”。 证券交易所接受报价的方式重要有：口头报价、书面报价和电脑报价。目前，国内采用电脑报价方式。3、成交。符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订单失效。成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格；另一种是交易商报价，投资者选择与否接受报价。订单匹配原则方面，
13、优先原则：价格优先、时间优先、比例分派原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使用价格优先原则所为第一优先原则。国内采用价格优先和时间优先原则。4、结算。清算涉及资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券，完毕清算尚有一种登记过户环节，然后证券交易过程才结束。知识点105（P16-17）：证券交易机制。证券交易机制的目的重要有：1、流动性。证券市场流动性涉及：成交速度和成交价格。投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好，单纯是成交速度快，并不能完全表达流动性好。2、稳定性。指证券价格的波动限度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于多种
14、信息是影响证券价格的重要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。3、有效性。涉及两方面：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。高效率涉及：证券市场的信息效率和证券市场的运营效率。低成本涉及：直接成本和间接成本。证券交易机制种类从交易时间的持续特点划分，有：1、定期交易系统。成交的时点是不持续的，一段时间内的委托订单在某一商定的时刻加以匹配。特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。2、持续交易系统。并非意味着交易一定是持续的，而是指在营业时间里订单匹配可以持续不断地进行，投资者指令只要符合成交条件就可以立即成交。特点有：第一，为投
15、资者提供了交易的及时性；第二，交易过程中可以提供更多的市场价格信息。从交易价格的决定特点划分，有：1、指令驱动系统。是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”，证券交易价格由市场上买单和买单共同驱动。特点有：第一，证券交易价格由买卖的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其她投资者。2、报价驱动系统。是一种持续交易商市场，或称“做市商市场”，做市商给出双向报价，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买卖证券。做市商收入来源是买卖证券的差价。特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者以做市商为对手，与其她投资者不发生直接关系。知识点106（P18-22）：会员制度。国内，证交所会员分为：一般会员和特别会员。一般会员是境内证券公司；特别会员是境外证券经营机构在华代表处。1、会员资格。（可出多选题）证券交易所从证券公司的经营范畴、承当风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会条件。重要有：（1）合格的证券公司；（2）良好的信誉、业绩和合格的资本；（3）合格的组织机构和业务人员；（4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。合格者向交易所提出申请，经交易所理事会批准后，可成为会员。2、会员权利与义务。会员权利有：（1）参与会员大会；（2）选举权与被选举权；（3）建议权和表决权；（4）参与证券交易，享有交易所服务；
