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1、东北农业大学21秋证券投资学在线作业二答案参考1. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D2. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D3. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C4. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是
2、( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B5. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F6. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C7. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )
3、T.对F.错参考答案：T8. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A9. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B10. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D11. 操作性风险属于非系统风险。( )T.对F.错参考答案：T12. 对某种股票来说，当NPV0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无
4、关参考答案：C13. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C14. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T15. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A16. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例
5、的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B17. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。( )A.错误B.正确参考答案：A19. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D21. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。( )A.正
6、确B.错误参考答案：B22. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B23. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A24. 利润分配
7、表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。25. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T26. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F27. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。28. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。( )A.错误B.正确参考
8、答案：A30. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T31. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B32. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A33. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D34. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2
9、年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C35. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C36. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B37. 上市公司发行新股信息披露的一般要求是( )。A.上市公司在公开发行证
10、券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC3
11、8. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案：D39. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC40. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D41. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B42.
12、 下列属于无形资产的是( )。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A43. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。44. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F45. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D46. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过(
13、 )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C47. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C48. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B49. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A50. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A51. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B53. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资
