《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案34》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案34（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年正确答案：D2. 单选题：股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A.B.C.D.正确答案：C3. 单选题：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。A.3B.4C.5D
2、.6正确答案：A4. 单选题：【2017年真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案
3、：D5. 单选题：每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户正确答案：B6. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案：C7. 单选题：()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权正确答案：D8. 单选题：下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整
4、个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易正确答案：B9. 单选题：债券票面的基本要素有（）。债券发行者名称债券的票面利率债券到期期限债券承销者名称A.B.C.D.正确答案：C10. 单选题：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值正确答案：A12. 单选题：股东大会做出普通决议必须经
5、出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数正确答案：A13. 单选题：指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF正确答案：B14. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5正确答案：D16. 单选题：证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.5：3B.2；3
6、C.3；5D.3；2正确答案：C17. 单选题：股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行正确答案：A18. 单选题：深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确答案：A19. 单选题：下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.正确答案：A20. 单选题：证券投资基金与股票、债券的区别（）。.反映的经济关系不同.筹集资金的投向不同.收益风险水平不同.盈亏特点不同A.B.C.D.正确答案：D21. 单选题：中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.199
7、1年11月D.1992年11月正确答案：B22. 多选题：【2015年真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销正确答案：AD23. 单选题：关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A.累计债券余额不超过公司净资产的40%B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元正确答案：D24. 单选题：竞价的结果不包括()。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交正确答案：B25. 单选题：所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金
8、。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5正确答案：C26. 单选题：按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：C28. 单选题：以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了
9、风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制正确答案：B29. 单选题：政府发行债券所筹集的资金可用于（）。.协调财政资金短期周转.弥补财政赤字.兴建政府投资的大型基础性的建设项目.弥补战争费用的开支A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体正确答案：C31. 单选题：一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升正确答案：C3
10、2. 单选题：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案：B33. 单选题：()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会正确答案：A34. 单选题：（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会正确答案：A35. 单选题：下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。风险与暴露如影随形，紧密结合；暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；风险是一种可能性；没有风险
11、暴露就没有风险。A.B.C.D.正确答案：A36. 单选题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级正确答案：D37. 单选题：股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值正确答案：A38. 单选题：下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及
12、债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D39. 单选题：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、正确答案：C40. 单选题：【2019年真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式正确答案：D41. 单选题：我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今
13、正确答案：B42. 单选题：【2016年真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券正确答案：D43. 单选题：下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C44. 单选题：下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、正确答案：B45. 单选题：境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”正确答案：A
