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1、证券基础知识模拟题A一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证券又称（）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构来源：C证券管理机构D
2、自律性组织7证券业协会性质上是（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为（）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券来源：21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金22证券自律
3、性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公
4、司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（）。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和 和国外市场D股票市场、
5、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场来源：34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控43同业拆借
6、市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场45下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹 D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化481918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所B上
7、海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所49机构投资者主要有（）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是50证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数51在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制53我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品541602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦5517
8、90年，美国第一个证券交易所-（）成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56纽约证券交易所是由（）改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58首批证券投资基金正式运作于（）。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（）A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日
9、D. 1993年7月1日二、 多项选 择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括（）。A持有人B证券的标的物C发行公司名D标的物的价值2证券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征3证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A商业汇票B凭证证券5广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A商品证券B凭证证券C货币证券
10、D资本证券6货币证券具体包括（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票7以下属于资本证券的是（）。A可转换证券B股票C债券D基金证券8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单9有价证券按发行主体的不同可分为（）。A政府证券B无价证券C公司证券D金融证券10按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A固定收益证券B银行收益证券C商业收益证券D变动收益证券11属于固定收益证券的有（）。A普通股股票B固定利率债券C优先股股票D浮动利率债券12按募集方式分，有价证券可分为（）。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券13公募证券与私募证券的不同
11、之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否14按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A股系B债券C购物券D其他证券15有价证券的基本特征有（）。A期限性B风险性C流通性16证券收益性的多少通常取决于（）。A资产增值数额的多少B该证券的需求状况C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短17制约证券流通性的因素有（）。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度18证券市场的参与者包括（）。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织19机构投资者的共同特点是（）。A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合分散风险D投资活动对市场影响大20个人投资者投资证券的主要目的是（）。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值来源：25金融市场的构
