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1、2022年基金从业资格证考前冲刺押题卷含答案1. 单选题 债券A、B、C、D的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同的条件下，投资者应该选择投资（）。 A、债券A B、债券B C、债券C D、债券D答案 【A】解析 略2. 单选题 职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，它的作用不包括下列哪项（）。 A、调整职业关系 B、提升职业素质 C、促进行业发展 D、调节人际关系答案 【D】解析 略3. 单选题 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用。 A、资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 B、使有限的资源得不到有效的利用 C、帮
2、助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D、给金融市场提供流动性，加大交易成本答案 【C】解析 略4. 单选题 资产管理行业在（）和信用中介方面起着关键的作用。 A、汇集资金 B、资本形成 C、扩展投资渠道 D、金融业发展答案 【B】解析 略5. 单选题 在报价驱动市场中处于关键性地位的是（）。 A、做市商 B、经纪人 C、个人投资者 D、机构投资者答案 【A】解析 略6. 单选题 关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。 .期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配 .期货市场能提高金融系统抵御风险的能力 .期货交易能够消除金融市场系统风险 A.、 B
3、.、 C.、 D.、答案 A解析 系统风险不能被消除。现货价格风险是指商品生产者或者商品经营者在生产、经营过程中不可避免地会遇到的风险。即无论价格向哪个方向变动，总会使一部分商品生产者或者商品经营者遭受损失。期货市场的最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险、利用外汇期货管理汇率风险、利用利率期货管理利率风险以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。在某些特定的假设前提下，期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配，从而有助于投资者获得各自满意的风险类型和数量，优化各自的风险偏好。这将优化金融市场风险结构，增强金融市场的稳定性和抗击重大危机的弹性。例如，
4、在“911”事件期间，标普500股指期货虽然停止交易，但在恢复开盘后，市场成交量以及持仓量在经历短暂回落后出现大幅增加，表明在极端市场条件下投资者对于风险管理工具的需求，而由于期货市场的存在，金融体系抵御风险的能力也得到提高。7. 单选题 基金职业道德的核心规范是（） A.诚实守信 B.自觉自律 C.保守秘密 D.互相监百答案 A解析 诚实守信是基金职业道德的核心规范。8. 单选题 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。 A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制答案 【D】解析 略9. 单选题 中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部
5、门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。 A、审批制 B、申报制 C、核准制 D、注册制答案 【A】解析 略10. 单选题 在基金开始募集前，基金管理人员需要公告的事项包括（） .招募说明书 .基金合同及摘要 .基金份额发售公告 .基金合同生效公告 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。11. 单选题 詹森衡量的是基金组合收益中超过（）预测值的那一部分超额收益。 A、绝对收益率 B、WACC模型
6、C、超额收益率 D、CAPM模型答案 【D】解析 略12. 单选题 根据证券交易所的上市和交易规则， 关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是(). A.实行价格涨跌幅限制， 自上市首日起实行 B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交 易所提供当日的申购，赎回清单 C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额争值 D.份额的参考净值是由证券交易所发布的答案 B解析 ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上
7、市首日起实行；(3)基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；(4)基金申报价格最小变动单位为0001元。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每l5秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。13. 单选题 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）关系。 A、利益 B、量比 C、量化 D、融合答案 【B】解析 略14. 单选题 中国证监会将（）诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。.私募基金管理人.私募基金托管人
8、.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员 A、. B、. C、 D、.答案 【A】解析 略15. 单选题 证券的开盘价格通过（）方式产生，不能产生开盘价的，以（）方式产生。 A、集合竞价；自由竞价 B、连续竞价；集合竞价 C、集合竞价；连续竞价 D、连续竞价；自由竞价答案 【C】解析 略16. 单选题 在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的（）。.主要费用.主要费率.投资者的重要权利.私募基金信息披露的内容、方式及频率 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略17. 单选题 制定私募投资基金信息披露管理办法的依据不包括（）。 A、证券投资基金法 B、私募投资基金监督管理
9、暂行办法 C、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） D、中华人民共和国公司法答案 【D】解析 略18. 单选题 自（）发布之日起，在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 A、监督管理公告 B、备案申请公告 C、违反信息公告 D、登记公告答案 【D】解析 略19. 单选题 投资基金的投资范围包括()。 .股票 .债券 .房地产 .期权 A.、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、 期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。20. 单选题 在
10、业务尽职调查中，成熟阶段企业更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（）等。 A、公司行业 B、产品服务 C、职业经理人 D、风险分析答案 【D】解析 略21. 单选题 在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（）。 A、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元答案 【D】解析 略22. 单选题 在基金份额的要求上，能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为（）。 A、300万份 B、200万份 C、100万份 D、50万份答案 【D】解析 略23. 单选题 在有限合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任（）。 A、以认缴出资为限 B、
11、以实缴出资为限 C、以合伙协议为准 D、以基金实际经营状况为参考答案 【A】解析 略24. 单选题 在其他因素完全相同的条件下，票面利率和到期收益率（）。 A、同方向变动 B、贴息同方向变动，付息反方向变动 C、反方向变动 D、两者之间变动没有关系答案 【A】解析 略25. 单选题 证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，下列说法错误的是（）。 A、区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权
12、益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件可不予以公示 D、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损答案 【C】解析 略26. 单选题 最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。 A、某正常持续运营中的机械制造企业 B、某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 C、某经营良
13、好的商业零售企业 D、某经营良好的软件开发企业答案 【B】解析 略27. 单选题 证券交易所属于基金的（）。 A、监管机构 B、份额登记机构 C、自律管理机构 D、评价机构答案 【C】解析 略28. 单选题 基金注册登记机构的主要职责包括（） .基金份额登记 .发放红利 .基金账户管理 .投资交割 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；(4)建立并保管基金投资者名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。29. 单选题 证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。 A、发行新股 B、资产出售 C、发放红利 D、配股答案 【B】解析 略30. 单选题 请计算该组合的加权平均年化收益率是()。 A.6% B.9% C.7% D.8
