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1、施工安全风险评估管理制度第一章总则第一条 为贯彻落实XXXXXXX项目部在建项目的安全目标，提高 项目的安全管理水平，根据国家相关法律法规及集团公司安全风险 分级管理实施细则（【2017】543号）和安全风险调度实施细则 【2019】113号）文件规定，结合项目实际情况，制定本制度。第二条风险评估管理的主要目标就是己知某种危险的存在而研 究制定相关的管理、控制措施，提高各参建单位应对突发事件的能力。 危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、 技术措施以保证危险源状态在一个可控、可预见的范围内，进行安全 生产。第三条 建立和完善项目风险评估与管理体系，充分辨识出项目 的潜在
2、危险，完善风险控制措施，使风险评估更具实际指导意义。第四条 本制度适用于XXXXXXXXXX建设期间。第二章施工安全评估的范围及要求第五条施工安全风险评估，主要是指针对工程施工过程中各项 作业活动、各类作业环境、各种施工设备（机具）、危险物品、施工 方案中的潜在风险而开展的风险源辨识、分析、估测、预控等系列工 作。第六条施工安全风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计 方案、施工方案、工程地质、水文地质、作业环境、施工队伍发生重 大变化时，应重新进行风险评佶。第七条项目部应根据风险评估结论，完善施工组织设计和危险 性较大工程专项施工方案，制订相应的专项应急预案，对项目施工过 程实施预警预控。第
3、八条总体安全风险评估等级为II级（高度风险）及以上桥梁 或高边坡工程中的施工作业活动（或施工区段）应进行专项安全风险 评估。根据其作业风险特点以及类似工程事故情况，进行风险源普查， 并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。 属于动态评估。第九条 风险评估报告经监理单位审核后向公司安全环保部、建 设管理部、计划合同部报备。对于极高度风险（I）级施工作业，建设单 位须组织专家或安全评价机构进行论证或复评估，提出降低风险的措 施建议：当风险等级无法降低时，应及时调整设计、施工方案，并向 建委安全生产监督管理部门备案。第十一条 施工安全风险评估工作费用应在项目安全生产费用中 列支。
4、第三章评估程序及阶段第十二条评估程序：施工安全风险评估应按照成立评估小组、 制订评估计划、选择评估方法、开展风险分析、进行风险估测、确定 风险等级、提出措施建议、编制评估报告的程序进行。也可委托有相 应资质的专业机构进行。第十四条 评估阶段：施工安全风险评估分为总体风险评估和专 项风险评估两个阶段。总体风险评估是指在编制施工组织设计方案的同时，根据工程地 质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，评估工程 整体风险，估测其安全风险等级。总体风险评估属于静态评估。1、桥梁工程总体风险评估，按照交通运输部公路桥梁和隧道 工程施工安全风险评估指南（试行）要求进行评估。2、路堑高边坡工程安全
5、风险评估，参照交通运输部关于发布 高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南的通知（试行）的 要求进行评估。3、互通立交施工安全风险评估，按照交通运输部公路桥梁和 隧道工程施工安全风险评估指南（试行）要求，结合本项目互通立 交的特点，按照桥梁工程施工安全风险评估的思路开展评估。专项风险评估是指在编制专项施工方案的同时，将施工作业活动 （或施工区段）作业评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事 故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测， 提出相应的风险控制措施。专项风险评估属于动态评估。第四章 组织机构及职责第十五条风险评估小组成员:组长：项目经理副组长：安全总监、副经理成
6、员：安全环保部成员、工程技术部、物资设备部安全总监担任生产安全风险专职调度员。第十六条评估小组对于极高度风险（I）级施工作业，须组织 专家或安全评价机构进行论证或复评估，提出降低风险的措施建议； 当风险等级无法降低时，应及时调整设计、施工方案，并向建委安全 生产监督管理部门备案。第十七条 项目部是风险评估的主体，应组建评估小组，依据施 工现场情况对危险源进行辨识和评价，其职责是对危险源进行风险评 价，确定解决的优先顺序，保障施工生产的顺利进行。第五章评估方法及步骤第十八条 评估方法应根据被评估项的工程特点，依照识别、评 估、传递、监控、防范的安全风险预控步骤，选择相应的定性或定量 的风险评估方
7、法。定性风险评估方法如：专家评议法、专家调查法、 后果分析法等；定量风险评估方法事故树法、事件树法、原因-结果 分析法、矩阵法、主成分分析法等。第十九条评估的步骤如下：（一）风险辨识风险源辨识是风险评估的基础，包括3个步骤：工程资料的收集 整理、施工作业程序分解、施工作业可能发生的安全事故辨识。施工作业程序分解，应按照施工组织设计文件所确定的施工工艺，划分分部分项工程及工序（单位）作业层次，明确单位作业主要工序、施工方法、作业程序、机械设备和建筑材料等特点。施工作业程序分解后，应通过相关人员调查、评估小组讨论、专家咨询等方式， 分析评估单元中可能发生的典型事故类型，并形成风险源普查清单。（二）
8、风险分析采用系统安全工程的方法，结合工序（单位）作业特点、环境 条件、施工组织等致险因子，从人、机、料、法、环等方面辨识施工 作业活动中典型事故类型，找出可能受伤害人员、致害物、事故原因 等，确定主要的物的不安全状态和人的不安全行为，从而建立风险源 普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源。（三）风险估测风险估测是指采用定性或定量的方法，对风险事故发生的可能性 及严重程度进行数量估算，并根据制定的风险分级标准和接受准则， 对工程风险进行等级分析、危害性评定和风险排序的过程。风险估测应结合工程施工内容、安全管理方案、可能发生的事故 特点等因素确定。一般风险源的风险估测，不宜过分强调精确量化
9、；重大风险源的 风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级。（四）风险等级确定风险等级按照以下公式确定：风险等级=事故可能性X事故严重 程度。式中，“X”表示事故发生可性和事故严重程度的组合。事故可能性应重点考虑物的状态、人的因素施工管理缺陷。其中物的状态主要考虑气候环境、地形地貌、施工难度等工程客观条件； 人的因素及施工管理主要考虑：总包企业资质、专业及劳务分包企业 资质、历史事故情况、作业人员经验、安全管理人员配备及安全投入 情况。各等级风险的接受准则应符合下表：风险接受准则等级接受准则处置原则控制方案应对部门I级不可接受必须采取风险控制措施降低 风险，至少应将风险降低至 可接受或不愿接受
10、的水平应编制风险预警与 应急处置方案，或进 行方案修正或调整工程公司重点管 控，集团公司重点 监察II级不愿接受实施风险管理降低风险， 且风险降低所需成本不应 高于凤险发生后的损失实施风险防范与监 测，制定风险处置措 施项目部重点管控，工程公司重点督查III级可接受实施风险管理，采取处理 措施加强日常管理与监 测施工队重点管控，项目部实时检查W级可忽略实施风险管理开展日常审视检查作业班组重点监控，施工队实 时检查事故严重程度实际情况考虑人员伤亡、直接经济损失、工期延 误、环境破坏、社会影响等方面的后果，可划分为四个等级（极高度、 高度、中度和低度），当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定 事
11、故严重程度等级。风险等级标准如下表所示。风险等级标准损失等级可能性等级ABCDE灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的I级I级I级I级I级2可能的I级I级I级I级I级3偶尔的I级I级I级I级W级4罕见的I级I级I级W级W级5不可能的III级I级W级W级W级（五）风险评估报告风险评估工作应形成评估报告，评估报告应反映风险评估过程的 主要工作。报告内容应包括：评估依据、工程概况、评估方法、评估 步骤、评估内容、评估结论及对策建议等。评估结论应明确风险等级、可能发生事故的关键部位、区域或节 点、事故发生概率，规避或者降低风险的建议措施等内容。II级（高度风险）及以上施工作业活动（施工区段）
12、的风险控制， 应符合下列规定：1. 重大风险源的监控与防治措施、应急预案经施工单位技术负 责人和总监理工程师审批后，由建设单位组织论证或复评估后实施。2. 建立重大风险源的监测及验收、日常巡查及记录、定期报告的 工作制度，并组织实施。3. 施工项目经理或技术负责人在工程施工前，应对施工人员进行 安全技术教育及交底；施工现场应设立相应的危险告知牌。4. 适时组织对典型的重大风险源应急救援演练。5. 当专项风险等级为I级（极高风险）且无法降低时，必须提高 现场防护标准，落实应急处置措施，视情况开展第三方施工监测；未 采取有效措施的，不得施工。第六章评估资料第二十条 施工安全风险评估的基础资料应包含
13、以下内容：（一）施工可行性研究报告；（二）工程水文、地质勘察报告等；（三）施工图设计文件；（四）工程设计阶段风险评估报告；（五）施工组织设计；（六）施工单位类似工程业绩，本项目拟投入的机械设备、技术 人员以及施工工法等相关资料；（七）类似工程安全事故案例；（八）相关法律法规及标准规范。第二十一条 风险评估报告是风险评估过程的记录，应将风险评 估的过程、采用的评估方法、获得的评估结论以及采取的安全措施等 记录到评估报告中。第二十二条 风险评估报告应内容全面，数据完整，客观公正， 提出的对策措施要具有可操作性。第二十三条 风险评估报告应包含以下内容：（一）工程概况（二）评估依据1. 建设单位制定的安全管理制度及策略；2. 相关的国家和行业标准、规范和规定等；3. 基础资料（包括地质勘察资料、设计图纸、施工组织设计等）；4. 各阶段审查意见；5. 上阶段的风险评估结论。（三）风险评估方法及分级标准（四）风险评估内容（五）风险对策措施及建议（六）风险评估结论第二十四条评估结论应明确风险等级，可能发生事故的关键部 位、区域或节点、事故发生概率、规避或者降低风险的建议措施等内 容。第二十五条 对各危险源进行分类管理，填写清单，建立台帐并 备案。第七章附则第二十六条 本制度由安全环保部负责解释。第二十七条 本制度自公布之日起执行。
