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1、本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ 收集整理，转载请注明出自 http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopS大家论坛会计考试专区1 / 13试题证券经纪业务营销模拟试题（二）（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1（）使证券具有了较强的变现能力。A流动性B风险性C公开性D收益性2公开地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（）。A公正原则B公平原则C公开原则D平等原则3市场营销的出发点的原动力是（）。A消费
2、者需求B产品提供C客户满意度D营销者参与4企业的（）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的基础。A客户市场B营销市场C标的市场D目标市场5根据证券账户管理规则的规定，（）对证券账户实施统一管理。A中国证监会B中国结算公司C证券交易所D证券公司6在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行（）职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行（）职责。A“登记”；“存管”B“存管”；“登记”C“存管”；“存管”D“登记”；“登记”7在证券投资分析中，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法是（）。A基本分析法B原理分析法C推演
3、分析法D理论分析法8以下分析方法不属于技术分析方法的是（）。AK线理论B套利定价模型C形态理论D江恩理论9涉及证券市场的法律、法规共分三个层次，其中不包括（）A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B由国务院制定并颁布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D由证券行业协会制定的部门规章10下列不属于部门规章及规范性文件的是（）A上市公司证券发行管理办法B证券公司融资融券业务试点管理办法C证券投资者保护基金管理办法D证券投资基金业从业人员执业守则11（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节
4、。A客户拜访B客户招揽C客户服务D证券公司营销管理12在以下几种市场营销策略中，（）又称“密集性策略”。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略13投资者通过（）来记载其所持有的证券种类，数量和相应的变动情况。A开立证券账户B开立资金账户C开立储蓄账户D开立个人账户14申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（）。A自律组织的纪律处分B证监会的纪律处分C证券公司的纪律处分D行政处罚15（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。A守法合规B诚实信用C勤勉尽责D公平竞争16职业道德与行为规范的关系是（）。A既没区别也没联系B既有区别也有联系C有区别但没联系
5、D有联系但没区别17投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户和资金账户的变动情况为（）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。B证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。C证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元。D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元18按照（）的不同，证券公司的营销可以分为整体营销、业务营销和产品营销等。A营销内容B营销方式C营销渠道D营销对象19证券经纪业务服务的核心是（）。A客户招揽B交易通道服务C咨询信息
6、服务D其他附加服务20（）是股票交易的前提。A股票发行B股票上市C证券登记D开立证券账户21A股现金红利派发的发放日是公告刊登日（T日）（）。AT+3日BT+4日CT+8日DT+11日22通货紧缩（）消费者和投资者的积极性。A不影响B将鼓舞C将损害D以上说法都不对23股票市场股票供给的主体是（）。A证券监督管理部门B交易所C上市公司D投资者24中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，其中不包括（）A证券经纪业务营销人员的从业资格考试B证券经纪业务营销人员的执业注册和年检C证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D证券经纪人的投资风险控制25下列不属于证券法为加强对证券公司
7、的监管而做出的规定是（）A健全证券公司内部控制制度B明确证券公司高管任职资格管理制度C禁止证券公司向其股东提供融资或者担保D明确了对投资者损害赔偿民事责任制度26（）是指客户对证券公司的整体印象和感受。A过程质量B输出质量C合作质量D相互接触质量27在以下寻找潜在客户的方法中，（）特别适用于新入行的营销人员。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D认识法28为了使客户更好地了解投资风险，证券经纪商要向客户提供（）。A风险揭示书B客户须知C证券交易委托代理协议D客户交易结算资金第三方存管协议29委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据委托定单数量，可分为（）。A市价委托和限价委托B整数委托和零
8、数委托C少数委托和大宗委托D买空委托和卖空委托30积极主动的营销者不包括（）。A商品承运机构B商品生产者C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构31企业应重视对营销环境的分析，使营销活动与生存的环境相适应，才能达到营销活动的（）。A最低目标B最佳目标C最低收益D最佳收益32上市开放式基金的募集沿用（），但无配号及中签环节。A网上累计投标询价发行B网上定价市值配售C新股上网定价模式D新股上网竞价模式33权证买入申报数量为（）的整数倍。A10份B100份C1000份D10000份34以下行为不属于欺诈客户的有（）A为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C
9、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易35不负有为客户开立的账号保密的义务的机构是（）A证券业协会B证券交易所C证券公司D证券登记交易机构36客户分析中，（）是重点。A基本情况分析B固定资产状况分析C投资风险收益特征分析D家庭存款状况、家庭收入分析37客户分析中，（）是重点。A基本情况分析B固定资产状况分析C投资风险收益特征分析D家庭存款状况、家庭收入分析381975年，美国营销学学者（）归纳了“4P”。A菲利普科特勒B奥多李维特C杰罗姆麦卡锡D罗布特劳特朋39“4P”中的分销指的是（）。APrice BProduct CPlace
10、 DPromotion40（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A可转换债券B零息债券C附息债券D息票累计债券41IB是指（）。A期货经纪人B期货代理商C证券经纪人D介绍经纪商42行业经济是（）经济的构成部分，（）经济活动是行业经济活动的总和。A微观，微观B微观，宏观C宏观，微观D宏观，宏观43按（）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参与股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参与债券交易44证券交易所的从业人员可以持有（）AA股BB股CH股D都不可以45证券交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行、交易或
11、者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处以（）A一年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B二年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上五倍以下罚金C五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D十年以上有期徒刑，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金46证券交易所交易系统交易主机接受申报后，要根据（）进行撮合配对。A数量B金额C成交规则D行情47证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括（）。A电脑报价B电话报价C口头报价D书面报价48客户服务不包括（）。A有形服
12、务B无形服务C交易通道服务D信息咨询服务49公司分析中最重要的是（）。A公司财务状况分析B公司行业地位分析C公司经济区位分析D公司制度分析50进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（）。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势运动C历史会重演D投资者都是理性的51关于挪用公款罪的处罚，以下说法错误的有（）A处5年以下有期徒刑或者拘役B情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑C情节严重的，处5年以上有期徒刑D挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑52不正当竞争中的混淆行为不包括（）A假冒他人的注册商标B擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包
13、装、装璜C擅自将自己的名称、包装租赁给他人使用D在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。53只能从事证券买卖的债券专门席位属于（）。A普通席位B专用席位C代理席位D自行席位54交易权限的技术载体是（）。A交易单元B交易席位C交易委托D交易手续55证券公司专用于自营证券业务的席位称为（）。A有形席位B无形席位C代理席位D自营席位56较之别的技术分析流派，（）最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。A道氏理论BK线理论C切线理论D波浪理论57当收盘价与开盘价相同时，K线会呈现（）。A一字型
14、BT字型C倒T字型D十字星58一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认A价格的高低B价格的变化幅度C成交量的大小D成交量的变化幅度59可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行申报方向为（），价格为100元，单位为手，1手为（）面额。A买入；100元B卖出；100元C买入；1000元D卖出；1000元60在市场营销中达到客户满意度，一般来说，比较合适的做法是（）。A让客户的期望值和产品的实际使用价值相异B让产品的实际使用价值高于客户的期望值C让产品的实际使用价值低于客房的期望值D让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
