《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案9》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案9（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有（）。非公开发行股票向不特定对象公开募集股份向原股东配售股份发行可转换公司债券A.B.C.D.正确答案：D2. 单选题：下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道正确答案：C3. 单选题：下列关于债券发行主体的说法，正确的是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：
2、B4. 单选题：股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A5. 单选题：律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D6. 单选题：1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。A.审批制B.保荐制C.核准制D.注册制正确答案：A7.
3、单选题：信用违约互换交易的危险来自于（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场外交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的正确答案：A9. 单选题：证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国
4、工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会正确答案：C10. 单选题：按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B11. 单选题：下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D12. 单选题：下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可
5、以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活正确答案：D13. 单选题：恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业正确答案：D14. 单选题：三种股票发行数量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*正确答案：A1
6、5. 单选题：下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案：A16. 多选题：【2015年真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同正确答案：ACD17. 单选题：不属于证券服务机构的是（）。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构正确答案：B18. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：货币政策的营运目标包括（）I
7、中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV正确答案：B20. 单选题：按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。.中央政府债券.政府保证债券.地方政府保证债券.地方政府债券A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C22. 单选题：在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行
8、人及其主承销商不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.5正确答案：C23. 单选题：假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：C24. 单选题：()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B25. 单选题：（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案：B26. 单选题：某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值
9、，向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A27. 单选题：作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金正确答案：B28. 单选题：（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII正确答案：D29. 单选题：汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险正确答案：C30. 单选题：金融衍生工具伴随的风险
10、主要包括（）。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风险、结算风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：下列关于次级债券的说法，错误的是（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行C.只能一次性足额发行D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式正确答案：C32. 单选题：一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：信息批露制度是中华人民共和国证券法（）
11、的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A34. 单选题：下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品正确答案：B35. 单选题：有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.
12、丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲正确答案：A36. 单选题：对基金投资进行限制的主要目的有（）。I降低风险II避免基金操纵市场III发挥基金引导市场的积极作用IV增加基金资产的收益水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：A37. 单选题：编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.正确答案：D38. 单选题：上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B.本次发行的股份自发行结束之日起1
13、2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名正确答案：C39. 单选题：【2017年真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润正确答案：A40. 单选题：（）年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。A.2015B.2016C.2017D.2018正确答案：C41. 单选题：（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法正确答案：A42. 单选题：【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正
