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1、2022年证券从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（ ）元。A 0.16B 1C 4D 5答案 C解析 本题主要考查市销率倍数估值的计算。每股价值=每股销售收入市销率倍数。2. 单选题 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。A 公安局B 中国人民银行C 中国证监会D 中国反洗钱监测分析中心答案 D解析 本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现或者
2、有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。3. 单选题 以下各项属于证券经济业务特点的是（ ）。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A B C D 答案 A解析 本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。4. 单选题 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作
3、为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C 普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案 C解析 本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。见教材第一章第三节。5. 单选题 下列说法中，正确的是（ ）。证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管
4、理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A B C D 答案 C解析 本题考查证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的相关知识点。证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。因此错误。见教材第三章第六节。6. 单选题 有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净
5、资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形A 、B I、C 、D I、答案 D解析 根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。7. 单选题 基金的主要当事人有（ ）。基金持有人基金投资者基金管理人基金托管人A B C D 答案 B解析 考查证券投资基金运作中的主要当
6、事人，不包含基金投资者。8. 单选题 台湾证券交易所的股指有（ ）。台湾50指数台湾中型100指数台湾资讯科技指数台湾发达指数台湾高股息指数A B C D 答案 A解析 上述皆为台湾证券交易所的指数。台湾证券交易所还与英国金融时报指数合作编制台湾指数系列，包括台湾50指数、台湾中型100指数、台湾资讯科技指数、台湾发达指数、台湾高股息指数等。见教材第四章第三节。9. 单选题 按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A 保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B 股指期货竞价交易采
7、用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C 结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手答案 A解析 考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。10. 单选题 货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是( )。A 银行间同业拆借市场B 票据贴现市场C 银行间债券市场D 债券市场答案 C解析 我国目前已
8、形成了包括银行间拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场，其中，银行间债券市场在货币市场中发挥了主导作用。债券市场和货币市场同属于我国金融市场体系。11. 单选题 按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（ ）。A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任
9、和风险答案 B解析 证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。12. 单选题 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。.指定专门部门处理客户投诉.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由A 、B 、C 、D 、答案 C解析 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，
10、有下情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；未按照规定编制并向
11、客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；未按照规定指定专门部门处理客户投诉；未按照规定提取一般风险准备金；未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。13. 单选题 以下不符合公正原则要求的是（ ）。A 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C 市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D 证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职
12、责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇答案 C解析 根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。14. 单选题 名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A 2000万元B 1000万元C 500万元D 300万元答案 D解析 合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。见教材第三章
13、第四节。15. 单选题 证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A B C D 答案 D解析 考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。16. 单选题 企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的A 1%B 3%C 5%D 8%答案 C解析 考点:考査企业年金。企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组
14、合企业年金基金财产净值的5%。17. 单选题 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司答案 A解析 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。见教材第二章第二节。18. 单选题 直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。A 基本分析法B 技术分析法C 量化分析法D 定性分析法答案 B解析 本题主要考查技术分析法的优点。技术分析法直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。见教材第四章第四节。19. 单选题 金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A 基础工具种类
