《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案11》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案11（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚
2、假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B3. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D4. 单选题：下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公
3、司正确答案：D5. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A6. 单选题：【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关正确答案：D7. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销
4、商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D8. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D9. 单选题：保荐代表人出现
5、下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观
6、判断的关系正确答案：C11. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A12. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B14. 单选题：证券公司经营融资融券业
7、务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户正确答案：C15. 单选题：中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员正确答案：C16. 单选题：集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体
8、是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A18. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B19. 单选题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组
9、财务顾问业务，应当履行的职责有（）。.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.、B.、C.、D.、正确答案：C21
10、. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B22. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.
11、、D.、正确答案：B24. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C25. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C26. 单选
12、题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C27. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员正确答案：D29. 单选题：证券公司受期货公司委托
13、从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。.政府.企业.政府机构.居民A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C32. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的
